信息隔离墙规章制度指引 课后考试Word文件下载.docx

信息隔离墙规章制度指引 课后考试Word文件下载.docx

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题目分数：

5

此题得分：

5.0

2.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的措施不包括（）。

A.与公司工作人员签署文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格

B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

D

二、多项选择题

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置的目的、有关公司或证券进入和退出的事由和时点、编制和管理的程序及职责分工、掌握的工作人员围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等容。

A.观察

B.限制

C.传言

D.控制

B,A

4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）

A.将有关工作人员纳入跨墙管理

B.促使敏感信息公开

C.对相关业务活动进行限制

D.对敏感信息进行严格

C,A,B

5.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。

A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防可能产生的利益冲突

D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

C,D,B,A

三、判断题

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

（）

正确

0.0

7.证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察。

观察对证券公司正常开展业务将产生重大影响。

错误

8.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。

9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告容产生影响。

10.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察。

12.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。

披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。

13.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。

14.证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。

18.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察。

19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制。

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

C.控制

D.传言

2.

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。

A.存在合理业务需求的工作人员

B.履行管理职责需要的工作人员

C.公司的一般工作人员

D.公司的安保人员

B

5.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

A.幕信息

B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息

C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息

D.所有信息

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

A.合规总监

B.合规部门证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取

C.风险管理部门

D.财务部门

B,C

7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

C,B,A

8.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的措施包括（）。

A,C,B

9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。

A.跨墙人员所属部门

B.合规部门

C.风险控制部门

D.公司董事会

A,B

10.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说确的是（）。

D,C,B,A

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。

12.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。

因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。

13.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制。

14.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察。

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。