份邮政合规检查工作总结Word格式文档下载.docx

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　　口搭售贺卡、未经用户同意加办短信业务偶有发生。

对发现的上述问题立即予以了纠正，并强调今后一律杜绝，若再度发生，将予以重处。

　　四、业务旺季也可能是受理投诉的集中时期，为了妥善解决好用户投诉，近期我局重申了受理投诉流程、首问责任制等制度，对11185台设备时常出现故障的情况，已向设备维护部门建议从根本上解决，确保用户投诉的渠道畅通。

　　通过本次专项检查，发现各局在服务质量方面仍存在邮件投递不及时、对用户投诉答复不及时、窗口搭售产品等问题，对上述存在的问题，我局将在近期有针对性的进行复查，彻底杜绝类似问题再度发生，确保邮政服务质量的稳步提高。

　　榆林市邮政局

　　二00八年十二月十日

　　篇二:

《邮政金融业务合规性大检查报告》

　　七台河市邮政金融业务合规性大检查报告

　　按照黑邮银发【2009】52号《关于开展全省邮政储蓄案件风险排查存在问题整改活动的通知》文件要求，结合地区实际情况，我行在全区开展了合规大检查活动。

本次检查活动以监管部门在对我省部分金融机构检查过程中发现的问题为重点，以过去审计检查出问题的整改为切入点，对业务经营、管理、合规性进行了认真检查，现将检查情况汇报如下

　　一、指导思想

　　紧紧围绕着省行文件的精神，以科学的发展观为统领，防范风险，消除隐患，树立合规意识，努力提高我行的自我约束、自我监督、自我纠正的能力和水平，使我行在有效内控机制的约束下健康发展。

　　二、组织领导

　　成立检查工作领导小组

　　组长王林

　　副组长张和

　　成员赵莉莉、王明、董武

　　为了保质保量的完成排查任务，制定了《邮政金融业务合规性大检查活动方案》，并在工作进行之初召开了由市行各部室、支行长、邮政分局长和分局业务管理员参加的检查动员大会，传达了市行的相关要求，学习检查内容，使每名参与检查工作的业

　　务骨干认识到合规性检查工作的重要性和意义。

　　三、检查的时间

　　各支行、分局自查时间2011年3月20至3月26日。

　　四、检查范围

　　全部储蓄网点自查为100%，市行对所辖县复查100%。

　　五、检查方式

　　现场检查、业务档案排查审核、调阅监控录像等。

{5月份邮政合规检查工作总结}.

　　六、检查内容

　　1、2010年以来各级监管部门检查发现问题的整改情况；

　　2、反洗钱各项制度的建立和执行情况；

　　3、按照省分行下发开展邮政储蓄案件风险排查的通知文件要求，对自查发现问题的整改情况；

　　4、审计部门2010年查出问题的整改情况。

　　七、检查中存在的问题

　　1、网点上报的缴协款单有漏章现象。

　　2、未设置会计检查员。

　　3、监控有盲区或监控时间有问题；

　　八、整改措施及处理情况

　　1、人员设置与设备问题已责令相关各支行与各邮政分局及时与相关部门联系解决。

　　2、对较轻微的问题，检查人员给予相关责任人现场警告处理，并要求现场整改。

　　3、对较严重的问题，给与责任人经济处罚，同时负积分处理。

　　九、下步工作要求

　　1、认真执行邮政金融业务的操作流程，有效防范操作风险。

　　2、加强现金、金柜管理，保证资金安全。

　　3、严格落实三级权限管理制度，支局长、综合柜员要认真履行监督检查的职责。

　　4、按照市行有关空白凭证管理的有关规定，营业终了核点空白凭证，准确登记有关登记簿，保证帐实相符。

　　5、各类表簿册的登记需进一步规范。

　　6、保持良好的卫生环境，提高服务质量。

　　7、加强合规文化建设。

各支行在以后的工作中要充分认识到合规文化建设在经营发展中的作用，通过开展合规文化建设系列活动，在全体员工中尽快形成合规人人有责的良好风气。

把合规文化建设落到实处，保证各项业务的健康有序发展。

　　篇三:

《合规经理工作总结》

　　合规经理工作总结

　　在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

　　一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

　　合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。

记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。

对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

　　二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

　　加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

　　三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

　　为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现{5月份邮政合规检查工作总结}.

　　金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。

提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

　　四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

　　在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。

负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

　　XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

　　篇四:

《合规工作总结》

　　合规工作总结

　　年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。

2008年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。

一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。

　　一、主要工作情况

　　1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。

为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。

主要制定了以下工作制度:

《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。

　　2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。

今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。

对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。

主要工作方法一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；

二是注重于整改工作的追踪回访。

各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。

08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访；

三是结合开展案件及风险防控工作,扎实有效推进整改工作。

市分行党委十分重视案件及风险防控工作，将其作为促进稳健经营、提高内控管理水平、抓好问题整改的一项基础工作来抓。

重点围绕“零案件、零责任事故、零违规事件”来开展工作。

（1）健全机构，加强组织领导。

调整了相应的领导机构，层层签订了工作责任状；

（2）开展案件专项治理“回头看”，针对暴露出来的问题与风险隐患，下大力气进行整改；

（3）是深入开展员工经济行为专项排查，排查面为100%。

对20个基层机构关键风险点监控排查，及时消除了风险隐患；

（4）完善内控

　　制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力。

市分行专门下发了《基层机构风险点》，提示重点排查44个主要风险点，并按要求对照检查；

制定下发了《XX分行安全运营考核办法》、《XX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案》、《员工行为排查实施细则》等制度,从制度上保证了整改的时效性。

特别是对内外部检查发现的问题各部门注重实时整改，大大提高了整改率。

2008年审计共对我行进行了5项审计，主要涉及到08年部分中间业务审计、二级分行07年内控审计、对公信贷谁入与退出审计、年金业务审计、财务管理业务审计内容，共发现问题111个，到12月29日止，我行己整改108个，整改率为930%；

只有三个问题正在整改；

省分行组织的合规大检查发现问题41个，己全部整改，整改率为100%。

　　3、根据市分行全年工作总体布局及2008年度监察保卫部工作安排，由我部牵头开展了2008年度上半年“合规综合大检查”，前后20天。

此次检查对全区开展的各项业务经营管理、支持保障业务等进行了专项检查。

检查范围为本级各部门、本级各网点、支行，检查面为100%。

共发现问题122个,其中信贷方面的问题8个,占比56%;

会计、个金、运营管理方面的问题82个,占比621%;

安全保卫29个，占比277%;

合规综合方面的问题3个,占比46%；

并对相关责任人进行积分处理，共有33人次积分，共计50分。

　　4、加强了对网点监控录像的重点检查。

我行对24个网