中国核电电厂层级生产运行阶段管理程序标准化架构课题报告修订稿Word格式.docx

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一级规章制度：

以公司管理政策为基础法则，针对某一领域工作进行管理的规则制度、如人力资源管理制度、财务管理制度、商务管理制度、项目管理制度、运行管理制度。

二级规章制度：

以一级制度为基础、依据一致制度，针对单一职能管理或某一业务活动的具体工作进行管理的规章制度，如招聘管理制度、培训管理制度、薪酬管理制度。

三级规章制度：

为配合或落实一级、二级管理制度而制定的细化措施、实施细则，以及涉及操作和作业层面的标准、规程、规范等。

该文件适用范围为中国核电本部，未对下属电厂规章制度提出管理要求。

为提出中国核电生产运行阶段电厂层级管理程序标准化体系层次建议，本课题组梳理分析了中国核电下属电厂福清、海南、秦山、田湾、三门的管理程序层级划分方式。

3.福清核电

4.

福清核电生产运行阶段管理程序分为三个层次。

福清核电《生产及综合管理手册概述》规定了管理程序的层次结构。

手册以工作领域为要素，每个领域通过政策程序形成一个主题，在每个主题范围内，再建立具体的执行程序。

生产及综合管理手册的程序包括：

政策、大纲、管理流程/程序、工作程序。

分为三个层次：

第一层为政策或大纲，第二层为管理程序，第三层为工作程序。

其中：

政策：

对某领域工作的最高管理层承诺、方针和行动纲领。

大纲：

如何设计和组织管理体系以满足其方针和目标的概述，如质量保证大纲、维修大纲、在役检查大纲、环境管理大纲、职业安全与健康管理大纲等。

管理程序：

对大纲中所提出的指导方针和计划的工作进一步的阐述，是为实现方针和目标需要实施的过程，以及组织的部门实施这些过程的说明。

工作程序：

管理程序的进一步细化，使得过程能够实施的详细的工作说明和指南，以及个人或部门要做的工作的说明。

包括作业规程、实施细则等。

5.海南核电

6.

海南核电生产运行阶段管理程序分为三个层次。

海南核电《生产管理手册综述》规定了生产运行阶段管理程序的层次结构。

手册以生产领域为纲，每个领域通形成一个主题，在每个主题范围内，再建立具体的执行程序。

每个领域的程序由大纲、管理程序、工作程序、部门程序组成，领域内的程序层次关系如下图：

领域：

根据工作性质、工作内容的不同，将公司管理中某一特定范围内的、具有密切相关性的工作归属到一起，称为一个职能领域。

领域管理大纲，领域的纲领性文件，说明领域管理政策、组织形式、管理原则及各管理要素的原则要求，原则上一个领域编制一份管理大纲。

描述实现管理政策和管理目标需要执行的各种管理要求和管理过程，并明确其实施部门的文件，一般涉及多个部门。

7.秦山核电

8.

秦山核电管理程序分为以下三个层次。

第一层次：

领域管理大纲，确定领域管理策略和管理目标，概述组织机构设置及管理体系设计如何满足这些目标，确定各管理要素的原则要求。

第二层次：

管理制度，描述实现管理策略和管理目标需要执行的各种管理要求和管理过程、管理流程，并明确其实施部门的文件，一般涉及多个部门。

第三层次：

管理细则，明确执行工作的具体要求和责任人员，指导管理流程实施的详细说明、工作细则、工作指南。

根据适用范围不同分为工作细则和部门细则，效力范围限于单个部门的称为部门细则。

除管理程序外，针对需要对某项业务或流程做出临时规定的情况，需编制管理指令，并将管理指令纳入管理程序范畴进行统一管理。

管理指令在其规定的适用时间范围内，具有与管理程序相同效力。

到期后需按照流程延期或形成管理程序，否则自动失效。

管理指令包括公司级管理指令和部门级管理指令两类。

9.三门核电

10.

三门核电管理程序分为三个层次，其体系层级如下图所示：

管理大纲：

指描述管理目标、方针、理念、原则性要求和方法的文件，一般用于公司综合管理、质量管理、环境管理、安全管理等方面或特定管理过程/职能领域，如质量保证大纲、环境和职业健康安全管理手册等。

管理大纲不具体描述和规定管理过程与活动。

用于规定一个过程的具体要求和需采取的行动及其步骤的文件，对过程输入、关键活动、过程步骤、过程输出、相关职责分工和记录要求加以明确，但不描述工作任务执行的细则。

管理程序分为过程级管理程序和活动级管理程序。

用于指导电厂人员完成某项具体的电厂工作任务的程序，描述具体工作任务的行动步骤。

不同于其他电厂的是，三门核电将管理文件与技术文件进行一体化管理。

其工作程序分为两类：

工艺程序和管理性工作程序。

11.田湾核电

12.

田湾核电生产运行阶段管理程序分为三个层次。

以工作领域为要素，分为若干章节，每一章通过AD形成一个或多个主题，在每个主题范围内，再建立具体的专题性程序。

管理程序包括：

政策程序（AdministrativeDocument，简称AD程序）、执行程序（ImplementationProcedure，简称IP程序）和处室程序（BranchProcedure，简称BP程序），所有程序都冠以本章相同的字母编码，形成文件的层次。

具体如下：

政策程序（AdministrativeDocument，简称AD程序）：

最高层次的管理程序，规定某一管理领域的方针和宗旨，并规定原则性要求的管理程序。

执行程序（ImplementationProcedure，简称IP程序）：

两个或两个以上处室/单位共同实施的管理程序。

处室程序（BranchProcedure，简称BP程序）：

履行本处室的职责和权限的程序，通常以一个处室为主完成。

13.管理程序标准化层次结构

14.

由以上分析可以看出，海南、福清、秦山、田湾、三门的管理程序层次结构基本与中国核电要求一致。

建议中国核电继续沿袭原管理规定的主要思想，电厂层级运行阶段管理程序架构以职能领域为纲展开，领域内部管理程序分为三个层级，标准化层次结构如下：

领域管理大纲，领域的纲领性文件，说明领域管理政策、组织形式、管理原则及各管理要素的原则要求，原则上一个领域需编制一份管理大纲。

为满足外部监管及体系认证要求，部分领域除领域管理大纲外，可能还需要多个大纲类文件，如质量保证大纲、环境和职业健康安全管理手册等。

描述实现管理策略和管理目标需要执行的各种管理要求和管理过程、管理流程，并明确其实施部门的文件，一般涉及多个部门。

明确执行工作的具体要求和责任人员，指导管理流程实施的详细说明、工作细则、工作指南。

包括工作细则和部门管理细则。

三、生产管理程序编码

四、

1.中国核电文件规定

2012年3月10日发布的《OM-AB-1/01中国核能电力股份有限公司规章制度管理规定REV2》规定，规章制度编码总体上由3段组成，每段间用“-”符号连接。

编码样式如下：

CC-GG-X/XX/XX

Ø

CC:

表示管理领域代码-2位字母；

GG:

适用范围代码-2位字母；

X：

一级规章制度序列号-1~9（一位数字）；

X/XX：

二级规章制度序列号-1~9/01~99（三位数字）；

X/XX/XX：

三级规章制度序列号-1~9/01~99/01~99（五位数字）。

比如，一个序列号为1/01/01的规章制度，表示该制度是序列号为1的一级规章制度下的序列号为1/01的二级规章制度下的三级规章制度。

若一项规章制度根据内容划归为三级规章制度，但其上级无相应的二级规章制度，则其序列号为1~9/00/01~99（五位数字），第二、三位以00表示。

福清核电生产及综合管理程序编码规则为LL-FQ-NNNN，代码含义如下：

属性编码

LL

FQ

NNNN

位数

2位字母

2位字母/数字

1-4位数字

代码含义

领域代码

适用范围

序列号

序列号反映程序在管理体系中的层级，位数越小，层级越高，相应的重要性越高。

程序层次

程序种类

第一层

政策

大纲

1~9

第二层

管理程序

001~999

第三层

工作程序、工作细则

0001~9999

领域中的管理程序及工作程序可通过序列号的第一位数字表示文件在该领域中的管理要素类别。

如：

1XX（X代表一位数字）代表一个类别，2XX（X代表一位数字）代表另一个类别，以此类推。

海南核电生产管理程序体系编码与福清核电采用类似规则，细微的区别在以下两个方面：

1）对第二层级的管理程序序列号对应关系的处理方式上，相较于福清核电更严格地通过序列号的百位数及十位数表现管理程序的上下级关系。

当一个领域只有一份大纲时：

当一个领域存在多个大纲时：

2）对应第三层级的工作程序序列号编码方面，为了将工作程序与部门细则相区分，对于部门细则设置了五位序列号编码DDDdd，前三位DDD为部门编号，后两位为部门细则序列号。

秦山核电生产管理程序体系编码与福清核电、海南核电采用类似规则，区别有以下几点：

1）在管理程序、工作程序管理要素类别归属方面与福清核电一致，通过序列号的第一位数字表示文件在该领域中的管理要素类别。

与海南核电不同的是，序列号并未严格要求体现程序之间的上下游关系。

比如，某一个程序编码为CC-QS-311，并不意味着一定存在编码为CC-QS-300、CC-QS-310的该程序的上游程序（不强制要求对应），但可以明确序列号为CC-QS-3XX的全部程序皆可归于领域内同一类管理要素之下。

2）

3）工作程序的序列号，用1001～899…9的4-5位数字表示，原则上前几位继承上一层次程序编码。

4）

5）针对部门细则，为将其与公司其他管理程序相区别，序列号统一以9作为开头，用900001～999999的六位序列号表示，形式为9DDDdd，DDD为处室序列码；

dd为流水号。

6）

7）基于秦山地区堆型复杂且存在多个公司法人的实际，在程序的适用范围编码方面，除了用“QS”以外，将适用范围编码的第二位多元化，以满足管理程序对多个主体的适应性。

适用范围编码由2位字母或数字组成，第一位字母代表地区，第二位字母/数字代表生产区域：

序号

第一位

第二位

适用