私募基金管理人登记所需材料Word格式文档下载.docx
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部门
岗位
姓名
性别
年龄
最高学历
最高专业
基金资格
入职
兼职
总经办
法定代表人/执行董事/总经理
宋江（高管）
男
35
本科
国际经济与贸易
有
2017.9
风控部
合规风控负责人
吴用（高管）
46
金融学
无
投资部
副总经理/投资总监
林冲（高管）
30
硕士研究生
投资经理
武松
31
双学士
营销部
营销经理
王英
25
金融学/商务英语
财务部
财务经理
王熙凤
女
39
会计学
行政部
行政经理
李思思
40
机械电子工程
行政文员
林黛玉
28
附件2：
员工花名册模板
序号
学历
身份证号
手机号
本市住址
社保电脑号
1
2017.4
2
3
4
5
6
7
8
附件3：
员工简历模板
出生日期
民族
宋江
1888.8.8
汉族
身份证号码
888888888888888888
电话
学习经历
起止时间
就读学校
专业学历
2003.9-2007.6
水泊梁山大学
山水经营本科
2000.9-2003.6
水泊梁山中学
普通高中
通过考试时间
通过中基协认可考试科目
2017.3.18
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
工作履历
时间
单位
工作内容
2017.7
-
现在
水泊梁山资产管理有限公司
公司经营决策；
主持公司日常管理工作。
2015.1
2017.6
梁山创投公司（私募股权、创业投资基金管理人，登记编号P1020347）
股权投资项目的初步筛选、行业分析、尽职调查、项目投资价值分析；
已投资项目进行投后管理，包括项目经营业务跟踪、协助企业制定经营发展战略以及项目退出策略设计等。
2013.3
2014.12
梁山股权公司（私募证券投资基金管理人，登记编号P1000406）
投资总监助理
证券投资宏观基本面分析；
行业分析；
个股基本面和技术面分析；
证券组合投资及跟踪管理。
2011.1
2013.2
梁山基金公司（私募证券投资基金管理人，登记编号P1000182）
投资顾问
证券投资咨询；
基于客户需求，量身定制的投资方案。
2007.2
梁山买空卖空工贸有限公司
董事
对公司业务执行情况和财务审计情况进行检查监督。
2010.12
梁山银行
理财经理
负责银行个人金融产品营销或个人理财等相关工作；
开发和维护个人客户，促进银行个人存贷款及理财业务。
附件4：
九大风险管理和内部控制制度清单
制度分类
制度名称
私募基金推介募集与合格投资者识别制度
《私募基金宣传推介募集制度》
《投资者适当性管理制度》
《合格投资者风险揭示制度》
《合格投资者内部审核流程及相关制度》
信息披露与交易管理制度
《信息披露制度》
《机构内部交易记录制度》
《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》
内外部运营风险控制制度
《基金托管与外包业务管理制度》
9
《运营风险控制制度》
附件5：
承诺函
私募基金管理人登记和基金备案
机构名称：
ABC有限公司
注册地址：
XYZ
本机构郑重承诺：
向中国证券投资基金业协会申请管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担全部的法律责任。
本机构高级管理人员及从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，承诺在私募基金管理中坚守三条私募行业底线：
一、坚持诚信守法，坚守职业道德底线；
二、坚守“私募”的基本原则，不变相进行公募；
三、严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
特此承诺。
（公章）
法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表
（签名）
年月日
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