信息档案管理监理实施细则15页Word下载.docx

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根据《建设工程监理规范》的规定，施工监理资料包括下列内容：

（1）施工合同文件及工程委托监理合同；

（2）勘察设计文件；

（3）监理规划；

（4）监理实施细则；

（5）分包单位资格报审表；

（6）设计交底与图纸会审会议纪要；

（7）施工组织设计（方案）报审表；

（8）工程开工/复工报审表及工程暂停令；

（9）测量核验资料；

（10）工程进度计划；

（11）工程材料、构配件、设备质量证明文件；

（12）检查、试验资料；

（13）工程变更资料；

（14）隐蔽工程验收资料；

（15）工程计量单和工程款支付证书；

（16）监理工程师通知单；

（17）监理工作联系单；

（18）报验申请表；

（19）会议纪要；

（20）往来函件；

（21）监理日记；

（22）监理月报；

（23）工程质量缺陷与事故处理文件；

（24）分部工程、单位工程等验收资料；

（25）索赔文件资料；

（26）竣工结算审核意见书；

（27）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；

（28）监理工作总结。

4.2工程施工阶段资料的主要内容

施工阶段监理资料可分四个部分，即监理依据资料、施工过程控制资料（质量控制、进度控制、合同管理和投资控制）、安全和文明施工管理以及监理管理工作资料。

4.2.1工程施工阶段监理依据性资料

工程施工阶段监理依据性资料的主要内容如下表：

监理依据性资料的主要内容表4-2-1

编号

档案资料

工程项目建议书及审批文件。

“初可”阶段文件及其审查和批复文件。

2

“可研”阶段文件（含工程估算）及其审查和批复文件。

3

项目评估文件材料（评估材料、谈判议定书、纪要、备忘录等）。

4

工程项目的融资、贷款合同、协议。

5

环境预测、调查报告、设计任务书、计划任务书。

6

征地文件（含红线图、拆迁、补偿合同、协议等）。

7

环保、消防、工业安全等方面的协议、执照、文件等。

8

招投标文件和中标通知书；

开工报告和批复文件；

股份公司及上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等；

工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等；

开工前的审计文件；

工程所有租赁文件。

9

监理大纲

10

监理合同

4.2.2施工阶段过程控制方面的资料内容

A类：

承包商（设计、施工、调试）向项目法人、项目监理部报送

序号

表号

表名

0301

设计修改通知单报审表

0302

分包商资质报审表

0303

施工组织总设计报审表

0304

专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表

0305

调试方案报审表

0306

工程项目开工报审表

0306续1

项目开工准备工作审查表

06续2

施工图会审及交底记录

0307

保温工程施工申请单

0308

施工/调试进度计划报审表

11

0309

施工进度调整计划报审表

12

0310

变更工期申请表

13

0311

复工申请表

14

0312

主要材料及构（配）件供货商资质报审表

15

0313

主要工程材料报审表

16

0314

主要设备开箱申请表

17

0315

设备缺陷通知单

18

0316

工程控制网测量报验单

19

0317

特殊工种及试验人员资格核查表

20

0317续

特殊工种及试验人员统计表

21

0318

主要施工计量器具、检测仪表检验核查表

22

0318续

主要施工计量器具、检测仪表检验统计表

23

0319

施工质量检验项目划分报审表

24

0320

工程质量报验单

25

0321

土建交付安装中间验收交接表

26

0322

安装交付调试中间验收交接表

27

0323

工程质量事故报告单

28

0324

质量事故处理方案报审表

29

0325

质量事故处理结果报验表

30

0326

工程月付款申报表

31

0327

工程变更费用报审表

32

0328

索赔报审表

33

0329

整改报验单

34

0330

设计变更申请单

35

0331

隐蔽工程质量签证报验单

36

0332

安装交付土建中间验收交接表

37

0333

预埋通知单

38

0334

照明工程报验单

39

0335

设备缺陷处理报验单

40

0335续

设备缺陷处理完工单

41

0336

见证取样记录

42

0337

签证书

43

0338

设计变更处理报验单

44

0339

工程量签证单

45

03-40

工程联系单

46

03-41

监理工程师通知单回复单

B类：

监理部用表

47

整改通知单

48

停工通知单

49

监理工作联系单

50

工程验评记录季度汇总呈报表

51

监理工程师通知单

C类：

通用表

52

会议纪要

53

内部工作联系单

54

技术变更会签单

4.2.3监理部需移交归档的工程监理文件

移交建设单位档案的文件内容表4-2-3

工程项目监理合同

工程项目监理工作计划

监理周报

监理月报

与建设单位、承包单位、设计单位来往文件

监理备忘录

监理工程师通知单（附回复单）

整改通知单（附整改报验单）

工程停工通知单（附复工申请表）

由监理编发的专题会议记要

由监理主持召开的图纸会审纪要

项目月付款申报表

工程质量缺陷处理文件

工程质量事故报告单、工程质量事故处理方案报审表（附处理材料）、质量事故处理结果报验表

监理工作总结、专题报告、工程质量评估报告

工程初步设计概算与投标报价对比审核、付款签证记录

索赔文件资料

竣工结算审核意见书

分包单位资格报审表

主要材料及构（配）件供货商资质报审表（附资质证件）

施工总组织设计报审表、专业施工组织设计（方案）报审表

工程项目开工报审表（附项目开工准备工作审查表）

监理日记

监理旁站记录本

5、文件资料信息的管理

施工文件档案资料的收文与登记；

监理文件资料输入计算机及管理，监理文件资料的发文与登记；

监理文件档案资料传阅；

文件档案资料分类存放；

监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。

项目监理部的信息流程图

5.1施工单位文件资料的编报

监理部严格执行《建设项目档案整理规范实施细则》规定的要求及质量进行编报文件资料，发现编号有误或表式不符合要求的文件资料一概退还施工单位，并要求其重新编报。

各施工单位要根据监理部划分的土建单位工程（暂定）表划分所属分部、分项工程，工程编号形式为：

单位工程-分部工程-分项工程。

5.2监理资料的收发文与登录

（1）项目监理部建立收发文和图纸资料收发登记簿，所有文件、图纸、资料的收发都应按信息分类进行登记。

登记内容包括资料名称、资料来源、资料编号、资料摘要信息、资料的发放单位（部门）、收件人员签字以及收到或借出日期，必要时应注明接收资料的具体时间。

（2）监理信息在有追溯性要求的情况下，应注意核查所填部分内容是否可追溯。

如材料报审表中是否明确注明该材料所使用的具体部位，以及该材料质保证明的原件保存处等。

（3）如不同类型的监理信息之间存在相互对照或追溯关系时（如整改通知单和整改通知单回复），在分类存放的情况下，应在资料和记录上注明相关信息的编号和存放处。

（4）文档综合信息工程师须检查资料的各项内容的填写和记录应真实完整，并经相关规定的责任人员签字。

资料以及存储介质质量应符合要求，所有资料必须使用符合档案归档要求填写或打印（电子文件的要求另行规定），以适应长时间保存的要求。

（5）有关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反映工程建设部位等摘要信息。

收文登记后应交给项目总监或由其授权的监理工程师进行处理，重要资料内容应在监理日记中记录。

（6）部分收文如涉及建设单位的工程建设指令或设计单位的技术核定单以及其他重要文件，应将复印件在项目监理机构专栏内予以公布。

（7）监理发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构公章，所有发文按信息文件分类和编码要求进行分类编码，并在发文登记表上登记。

登记内容包括：

文件的分类编码、发文文件名称、摘要信息、接收文件的单位（部门）名称、发文日期（强调时效性的文件应注明发文的具体时间）。

收件人收到文件后应签名。

发文应留有底稿，并附一份文件传阅纸，文档综合信息管理人员根据文件签发人指示确定文件责任人和相关传阅会签人员。

文件传阅过程中，每位传阅人员阅后应签名并注明日期。

发文的传阅期限不应超过其处理期限。

重要文件的发文内容应在监理日记中予以记录。

文档综合信息管理人员应及时将发文原件归入相应的文件柜（夹）中，并在目录清单中予以记录。

5.3资料传阅

由项目总监或其授权的监理工程师确定资料、记录是否需传阅，如需传阅应确定传阅人员名单和范围，并注明在资料传阅纸上，资料传阅纸随同资料进行传阅。

每位传阅人员阅后应、在资料传阅纸上签名，并注明日期。

资料和记录传阅期限不应超过该资料的处理期限。

传阅完毕后