期货从业资格考试法规笔记Word文件下载.docx

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2个月）

5、成立后三个月未营业或开业无正当理由停业三个月注销

三、期货交易规则:

1、不得交易:

国家机关和事业单位;

监管机构、交易所、保证金安全存管监控机构、协会人员

2、可使用标准仓单、国债等有价证券冲抵保证金

3、交割仓库由交易所指定，交易所不得限制实物交割总量

4、承担违约责任:

会员保证金-风险准备金和自有资金-追偿权

5、国有及国有控股企业交易期货应遵循套期保值原则

6、商务主管部门对境内单位或个人从事境外商品期货交易的品种进行核准四、期货业协会

1、社会团体法人

2、权力机构:

会员大会

3、章程由会员大会制定，报监管机构备案

4、设理事会

五、监督管理:

1、调查操纵交易价格内幕交易等重大违规时，可先知当事人交易，不可超过15个交易日，延长至30个交易日

2、设立期货投资者保障基金

3、设计重大诉讼仲裁或股权冻结或用于担保，自发生5日内向监管机构书面报告六、法律责任:

1、责令改正警告没收所得:

违规接纳会员、违规收手续费、违规分配收益、不公布即时行情、无履行报告义务、报送、保证金存管规定、限制实物交割总量、任用无资格人员（1-10万—人）

2、交易所结算会员改正警告没收、1-5倍（10万以下罚10-50万）:

允许会员在保证金不足

情况下交易、挪用保证金、未建立各项制度、拒绝检查;

（1-10万—人）3、期货公司改正警告没收、1-3倍（10万以下罚10-30万）:

客户保证金不足交易、自营（1-5万—人）

4、期货公司欺诈:

1-5倍，10-50万，1-10万—人

5、内幕交易:

1-5倍，10-50万;

单位从事内幕交易，3-30万—人6、操纵价格:

1-5倍，20-100万，1-10万—人

7、交割仓库:

8、国有资产:

1-5倍，10-50万，降级-开出

9、境外交易:

10、非法设立交易所、期货公司、非法从事期货等:

1-5倍，20-100万，1-10万—人11、软件:

3-10万，1-5万—人

12、会计律师资产评估机构:

1-5倍，3-10万—人

七、附则:

1、变相交易:

为集中交易所有买方卖方提供履约担保、实施当日无负债和保证金制度，保证金收取比例低于标的额20%

保障基金暂行办法

2007-8-1实施

一、总则

1、由证监会集中管理统筹使用

二、筹集

1、启动资金:

交易所累积风险准备金按截至20061231总额的15%缴纳2、后续:

交易所向期货公司会员收取的手续费3%、期货公司收取的手续费按交易额的千分之五至十

3、实施1个月内启动资金划入

4、交易所、期货公司按季度缴纳，季度结束15日内

5、停缴:

8亿

三、监管:

1、资金运用限于存款、国债、央行债、中央级金融机构发行的金融债2、财政部负责基金财务监管，年度收支计划和决算报财政部批准3、证监会负责基金业务监管

四、使用:

1、个人:

10万（含）以下部分全额，十万以上90%

2、机构:

10万（含）以下部分全额，十万以上80%

交易所管理办法

2007-3-28中国证券监督管理委员会203次主席办公会议审议通过，2007-4-15实施一、总则:

1、会员制注册资本划分等额，会员出资认缴

2、公司制采用股份有限

二、设立变更终止:

1、申请材料:

申请书、章程和交易规则草案、经营计划、会员和股东、理事会成员候选人或董事会和监事会成员名单简历、高管、场地设备资金证明文件2、章程内容:

目的职责、名称住所、注册资本及构成、期限、机构组成职责任期议事规则、

管理人员产生任免职责、业务制度、风险准备金制度、财会制度、变更终止清算、修改3、会员制章程:

会员资格和管理、会员权利义务、处分

4、交易规则:

交易结算交割规则、风管制度和异常处理办法、保证金管理和使用、交易信息发布办法、违规处理办法、纠纷处理办法

5、联网交易的应于决定日起10日内报告证监

三、组织机构

会员制:

1、会员大会（选举理事、审议理事总经理工作报告）、会员会每年一次、临时大会（理事

不足章程规定2/3、1/3会员联名）、提前10日通知，临时大会不得就未列明事项决议、

2/3出席才有效，结束10日内讲文件报告

2、理事会3年任期、会员理事由大会选举，非会员理事由证监委派、理事长1人、副理事

长1-2人，由证监提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理、理事会半年一次，10日

前通知，临时（1/3理事联名），2/3出席有效，10日内报告

3、总经理1人、总经理副总经理由证监任免，3年任期，不超两届，任免中层决定10日内

报告

公司制:

1、股东大会:

选举更换非职工代表董事监事、10内报告、董事会任期3年2、董事长一人，副董事长1-2人，证监提名，董事会通过，不得兼任总经理3、董事会结束10日内报告

4、设独立董事，由证监提名，股东大会通过

5、设董事会秘书，由证监提名，董事会通过

6、设总经理1人，总经理任期三年，不得超过两届

7、总经理室交易所法人，总经理由董事担任

8、设监事会，任期三年，成员不少于3人，主席1人，副主席1-2人，证监提名，监事会

通过

9、监事会结束10日报告

四、会员管理

1、交易所批准取消会员资格向证监报告

2、可按规定转让会员

3、全面结算会员、特别结算会员可为非结算会员办理结算业务

4、交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

五、业务规则

1、交易所以抵充日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约结算价为基准计算价值

2、有价证券抵充不得高于较低:

基准价值80%、会员在交易所结算账户实有货币资金4倍3、亏损费用贷款税金不可用有价证券冲抵

4、结算担保金制度:

基础结算担保金和变动结算担保金，以会员自有资金向交易所缴纳5、交易所按手续费收入20%提取风险准备金

6、实行限仓制度和套保审批制度

7、会员临时措施:

限制入金、出金、开仓、提高保证金、限制平仓、强行平仓8、异常情况暂停交易不得超过3个交易日，证监批准除外

9、交易结算交割资料保存20年

六、监管

1、年度结束4个月内提交财务报告

2、季度结束15日内、年度结束30日内提交经营情况法规执行情况报告3、及时汇报:

严重违规、涉及净资产10%以上的大诉讼

期货公司管理办法

2007-3-28证监管理委员会203次主席办公会议通过，2007-4-15实施

一、设立变更终止:

1、设立条件:

有资格人员15人以上、任职高管3人

2、设立条件-股东:

法人，持股5%以上（实收和净资产均3000万，持续经营2个年度、最近2年至少1年盈利，或实收资本和净资产均2亿）;

净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%，三年无违规;

自然人股东法定代表高管无禁入、或禁入届满已满2年;

100%持股股东净资本10亿，不适用净资本，净资产15亿

3、申请金融期货经纪资格:

前2个月风控达标，高管2年未受刑罚或行政处罚，控股股东净资产3000万，控股股东2年未受刑罚或行政处罚

4、申请材料:

申请书、执照及许可证复印件、决议文件、2个月末风险报表及书面保证、制度执行报告、计划书、运行报告、人情况表、1年财务报告，下半年提供半年财务报告、控股股东最近一期财务报告

5、报证监批准:

单个股东增持到5%，持有5%的股东受让股权

6、单个或关联股东拟持股100%，证监根据审慎监管原则审查

7、变更住所:

2年无重大违规

8、设立营业部:

前3个月风险监管指标

9、许可证遗失等:

30日内声明作废

二、公司治理:

1、股东会每年1次

2、股东3日内通知期货公司:

持有股权冻结查封、质押、转让、严重违规、撤销接管解散等;

期货公司5日内向排除机构报告，书面

3、书面通知全体股东并报告派出机构:

董事监事高管重大违规，更换董事长总经理，财务恶化、重大透支穿仓

4、董事会每年2次

5、首席风险官

三、业务规则:

1、不得从事期货交易:

期货公司人员及配偶

2、经纪合同指引、风险说明书内容格式由协会制定

3、对外发布广告宣传材料应自发布日5个工作日内报备派出机构

四、监督管理

1、股东、控制人从事期货交易5日内向派出机构备案，定期向全体股东报告交易情况2、5工作日内向派出机构书面报告:

变更名称章程、股权变更、终止业务决定、任免董事监事高管财务营业部负责人、被立案调查

3、聘请解聘会所5日向派出机构报告

4、证监检查不得少于2人

五、法律责任

1、未经批准个人或单位擅自持有5%以上股权，警告，单处或并处3万以下2、接受未开户委托或将客户账号给他人，警告，单处或并处3万以下3、会所律所资产评估出具报告不完整，没收收入单处并处3万以下，3万以下—人

董事、监事、高管任职资格管理办法

2007-7-4

一、任职条件

1、除董事长、监事主席、独立董事以外的董事监事:

从事金融或法律会计3年，或经济管理5年

大专

2、独立董事:

金融或法律会计5年或有相关高级职称

本科

不可担任独立董事:

公司或关联方任职的人员及近亲属、持有或控股5%以上单位、前五名股东、业务联系的人员及近亲属;

财会法律咨询的人员及近亲属，其他期货公司除独董以外的人

3、董事长、监事主席

期货3年，或其他金融4年，或法律会计5年

4、经理层:

期货资格、本科

5、总经理、副总经理

期货3年、其他金融4年、法律会计5年，担任金融机构部门负责人以上2年6、首席风险官:

期货3年，病担任交易结算风险管理或合规负责人2年，或具有期货业务1年，并具有金融机构风险管理合规业务3年

7、财会负责人、营业部负责人

财会:

会计师;

营业部负责人:

期货3年，其他金融4年

8、期货10年，或金融机构部门负责人以上8年可放宽至本科

9、具金融法律会计硕士研究生，从事除期货以外的金融业务或法律会计业务年限放宽一年10、期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上

人员，申请高管任职可免考从业资格

11、不得申请:

违纪解除职务撤销资格开除未逾5年，受金融行政处罚未逾