江西省证券从业资格证证券市场资产证券化考试试题Word格式文档下载.docx
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5、如下哪种费用不属于基金管理过程中发生费用__
A．申购费
B．基金托管费
C．信息披露费
D．基金管理费
6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务，可以对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元如下罚款。
__
A．1；
10
B．2；
20
C．3；
30
D．5；
50
7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所材料不涉及__。
A．经营证券业务允许证
B．董事、监事、高档管理人员个人资料
C．境内外控股子公司及重要参股公司信息
D．持有5%如下股权股东、实际控制人名称等信息
8、计算应收账款周转率所使用销售收入数据__。
A．是指扣除运送费用后销售净额
B．是指扣除已收回款后销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后销售净额
D．来自资产负债表
9、由于税收具备强制性、__和固定性特性，使得它既是筹集财政收入重要工具，又是调节宏观经济重要手段。
A．有偿性
B．免费性
C．有效性
D．无因性
10、国内主权财富基金发端是__。
A．中华人民共和国投资有限公司
B．中华人民共和国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
11、凭证式国债是一种不可上市流通债券，__不能成为凭证式国债承销机构。
A．中华人民共和国工商银行
B．中华人民共和国农业银行
C．海通证券有限责任公司
D．邮政储汇局
12、依照市场预期理论，如果随期限增长而即期利率提高，即利率期限构造呈上升趋势，表白投资者对将来即期利率预期__
A．下降
B．上升
C．不变
D．不拟定
13、基金监管工作首要目的是__。
A．保护投资者利益
B．保证市场公平、效率和透明
C．减少系统风险
D．推动基金业发展
14、对设立证券公司行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4
B．8
C．2
D．6
15、普通股股票重要风险是__。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
16、新股发行信息披露中，关于债券方面披露错误有__。
A．发行人应披露近来1期末重要债项
B．发行人应披露近来3期末重要债项
C．银行借款
D．贷款用途
17、证券公司市场营销工作中最为重要环节是__。
A．拟定营销目的
B．制定和实行营销方略
C．制定详细营销筹划
D．进行营销控制与营销评估
18、《前次募集资金使用状况专项报告》是上市公司__必备申请文献。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．初次公募股票并上市
D．新股发行
19、对基金信息披露质量最低规定是__。
A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
20、当前，国内资产管理业务种类不涉及__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为各种客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目专项资产管理业务
21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担风险负责
B．基金投资者在公开信息基本上“买者自负”
C．监管当局对基金投资者承担风险负责
D．基金托管人对基金投资者承担风险负责
22、下列关于场外交易说法，错误是__。
A．场外交易市场是证券交易因此外证券交易市场总称
B．没有固定、集中交易场合
C．场外交易市场是一种拥有众多证券种类和证券经营机构市场
D．场外交易市场是一种以集合竞价进行证券交易市场
23、以其她证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样基金构成基金称为__。
A．指数基金
B．基金中基金
C．伞型基金
D．信托投资单位
24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议筹办、记录、文献保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会助理
B．监事会秘书
C．董事会秘书
D．独立董事
25、依照（）等规定，股票依法发行后，发行人经营与收益变化由发行人自行负责，由此变化引致投资风险，由投资者自行负责。
A．《保险法》
B．《证券法》
C．《银行法》
D．《中华人民共和国人民银行法》
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选每个选项得0.5分）
1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶尔操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量不规范交易行为解决办法是__。
A．交易所及时电话告知，予以提示
B．交易所将向监管部门专项报告
C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提示
D．移送稽查部门备案调查
2、依照VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合VaR=1000元”含义是__。
A．当天该股票组合最大损失超过1000元概率为95%
B．可有95%把握保证，其最大损失不会超过1000元
C．当天该股票组合有5%把握，且最大损失不会超过1000元
D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%也许
3、利率期货于1975年10月产生于__。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥期货交易所
D．伦敦国际金融期货交易所
4、关于辅导机构，下列说法中，对的是（）。
A．辅导对象聘请辅导机构应是具备保荐资格证券机构以及其她经关于部门认定机构
B．辅导机构应当针对每～个辅导对象构成专门辅导工作小组。
辅导工作小组应距确固定组长，组长应具备综合协调能力
C．辅导对象依法自主选取辅导机构，中华人民共和国证监会及派出机构、其她任何部门不得代替辅导对象选取或干预其选取
D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请推荐人或保荐人。
如推荐人或保荐人未参加辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确刊登意见
5、关于大宗交易，下列描述对的有__。
A．证券单笔买卖达到交易所规定最低限额
B．申报价格须在单日竞价时间内已成交最高和最低成交价格之间
C．由买卖双方合同成交
D．大宗交易成交价格不作为当天收盘价，纳入指数计算
6、集合资产管理筹划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理筹划推广关于所有账户和资金。
A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
7、关于证券投资基金业务，下列说法对的是__。
A．涉及基金募集与销售、基金投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其她金融机构经授权也可以依法募集资金
C．基金管理公司应当按照委托人规定对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同商定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
8、下列关于可转换证券筹资特点描述对的是__。
A．通过出售看跌期权减少筹资成本
B．不利于将来资本构造调节
C．有助于资本构造调节
D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权
E．可转换证券筹资成本要低于优先股和普通股
9、影响投资者风险承受能力和收益需求各项因素有（）。
A．投资者年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值
10、依照国内《上海证券交易所债券交易实行细则》有关规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按__进行申报。
A．资金账户
C．席位
D．证券账户
11、关于战术性资产配备与战略性配备对资产管理人把握资产投资收益变化能力规定不同，如下说法对的是__。
A．动态资产配备风险收益特性与资产管理人对资产类别收益变化把握能力密切有关
B．如果资产管理人可以精确地预测资产收益变化趋势，并采用及时有效行动，则使用动态资产配备会带来更高收益
C．如果资产管理人不能精确地预测资产收益变化趋势，或者虽然可以精确预测但不能采用及时有效行动，则投资收益将劣于精确地预测并把握市场变化时状况，甚至很也许会劣于购买并持有最初市场投资组合时状况
D．运用动态资产配备前提条件是资产管理人可以精确地预测市场变化，并且可以有效实行动态资产配备投资方案
12、下列各项不属于上市保荐书内容是__。
A．发行人概况
B．申请上市股票发行状况
C．上市费用
D．保荐人与否存在也许影响其公正履行保荐职责情形阐明
13、按照与否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。
A．有面额股票和无面额股票
B．记名股票和不记名股票
C．普通股票和优先股票
D．流通股票与非流通股票
14、中华人民共和国主权财富基金发端是__。
A．中华人民共和国国际金融有限公司
B．中华人民共和国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中华人民共和国银监会
15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司股息红利业务。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
16、重要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具组合体对金融风险暴露（或敞口风险）进行规避或对冲技术是__。
A．组合技术
B．分解技术
C．无套利均衡分析技术
D．整合技术
17、关于红筹股描述不对的是__。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中华人民共和国境外注册、在香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东权益来自中华人民共和国内地股票
C．红筹股已经成为内地公司进入国际资我市场筹资一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
18、关于资金清算内部控制，如下说法对的是__。
A．基金托管人应实行严格岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人有效划款指令办理基金名下资金清算
C．建立复核制度，形成互相制约机制，防止差错产生
D．基金托管人应建立严格授权管理制度，在授权范畴内及时、精确地完毕基金清算，保证基金资产安全
19、下列关于基金份额持有人说法，对的有（）。
A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产所有者
D．基金份额持有人是基金产品管理者
20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最后一致。
A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数
B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数
C．实行钞票交割，且以期货指数为交割结算指数
D．实行钞票交割，且以现货指数为交割结算指数
21、金融衍生工具产生最基本因素是__。
A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
22、依照有关规定，当前国内证券公司向客户收取佣金不得高于证券交易金额__。
A．百分之三
B．千分之三
C．百分之五
D．千分之五
23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出诸
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