基金押题卷二及答案Word文档下载推荐.docx
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发利息时，代扣代缴
20%的个人所得税。
上市公司发行债券的企业B
基金管理公司
中央结算公司D
基金托管银行
（5）下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（
债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B
与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
能满足投资者对现金流的需求
D
不利于基金发起人增强对基金经理的控制力
（6）我国开放式基金的存续期为（D）。
A.5
年B.15
年C.15
年-50
年D.一般无期限
（7）信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（
A.违反了信息披露真实性原则B.违反了信息披露准确性原则
C.违反了信息披露完整性原则D.违反了信息披露及时性原则
（8）基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括（B）。
A.封闭式基金B.开放式基金C.LOFD.ETF
（9）依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（B）。
办理基金备案手续
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
编制中期和年度基金报告
（10）关于有效市场下列说法错误的是（
D）。
股票的价格反映了影响它的所有信息
股票市场上不存在被高估或者低估的股票
投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益
投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本
（11）判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（A
）个月以上。
A.6B.12C.24D.36
（12）保本基金的（A）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
保本比例B
安全垫C
保本期D
风险资产投资比例
（13）下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（C）。
集中托管，保障安全B
组合投资，分散风险
严格监管、信息透明D
利益共享，风险共担
（14）基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（D）
类型。
垂直式B
综合式C
不定式D
水平式
（15）我国《证券投资基金法》自（B）起施行。
A.2003
年
6
月
1
日B.2004
日
C.2004
7
日D.2003
（16）一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；
如无交易，核对
频率是（B）。
每五个工作日B
每周C
每两天D
每日
（17）开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延
缓期限不得超过（B
）个工作日。
A.5B.10C.20D.30
（18）在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这
被称为（D）。
小公司效应B
低市盈率效应C
短期趋势D
日历效应
（19）假定证券
可能的收益率分别为-0.02，-0.01，0.01，0.04；
发生的概率分别为
0.40，0.10，0.30，0.20；
则该证券的期望收益率为（）。
A.0.60%B.0.50%C.0.30%D.0.20%
（20）基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（A）。
证券交易所B
基金管理人C
基金托管人D
基金份额持有人
（21）以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（A
）。
可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
有时也被称为简单过滤器规则
是相对强弱指标的变形
是技术分析指标
BIAS
的别称
（22）积极型股票投资组合策略以（
D）为目的。
减少系统风险B
减少非系统风险
获得市场组合收益D
战胜市场
（23）基金招募说明书的主要披露事项不包括以下（C）方面。
招募说明书摘要B
基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
基金资产的估值D
基金运作方式
（24）消极的债券组合的管理者通常把（B）看作均衡交易价格。
市场价格B
指数价格C
风险价格D
无风险价格
（25）以下关于基金估值方法的表述,错误的是（A）。
交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
（26）目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（C）元人民币。
A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001
（27）以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（
B）。
基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
基金托管人资格由中国证监会核准
（28）运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会
停止。
临界点B
触发点C
平衡点D0
（29）保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
本金B
投资组合现时净值C
保本基金到期收益总和D
安全垫
（30）基金绩效衡量的目的在于（）。
衡量基金的实际收益率B
衡量基金经理的业绩
鉴别投资回报优厚的基金D
鉴别投资能力优秀的基金经理
（31）基金评价结果应当以（
）的名义发布。
基金评价机构B
基金评价人员C
基金管理人D
基金托管人
（32）公司型基金与契约型基金的主要区别是（
基金规模是否变化
基金募集是否为公募
基金是否上市交易
基金是否为独立的法
人
（33）以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。
A.LOF
采用“金额申购、份额赎回”原则
B.LOF
份额交易每日涨跌幅比例为
10%
C.买入
LOF
份额申报数量应为
100
份或其整数倍
D.LOF
份额申报价格最小变动价位为
0.01
元人民币
（34）基金管理公司的督察长直接对（
）负责。
中国证监会及相关派出机构B
董事会
股东大会
董事长
（35）基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
内部控制大纲B
基本管理制度C
部门业务规章D
业务操作手册
（36）有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行
为进行的监督与管理
基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风
险、推动基金业的规范发展
基金监管的原则有依法监管原则、三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有
效性原则、审慎监管原则
（37）ETF
的折（溢）价率的计算公式为（）。
A.ETF
份额净值÷
ETF
二级市场价格B.ETF
二级市场价格–1
C.ETF
二级市场价格÷
份额净值D.ETF
份额净值–1
（38）下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（
系统性风险是可分散风险B
系统性风险不包括汇率风险
系统性风险即市场风险D
系统性风险包括基金管理公司的经营风险
（39）以下不属于我国基金监管的原则有（
监管的连续性和有效性原则B
监管与自律并重原则
审慎监管原则D
投资者利益优先原则
（40）在有效市场中，下列说法不正确的是（）。
在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根
据已知信息获利
市场的有效性可分为两种形式：
弱势有效市场和强势有效市场
弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息
如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
（41）可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。
编制年度报告B
更换基金管理人
转换基金运作方式D
延长基金合同期限
（42）关于
的申购，下列说法正确的是（）
申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
BETF
的申购分为场内申购和场外申购两种
在基金份额折算日之前可以办理申购
申购赎回申请提交后可以撤销
（43）基金绩效衡量的目的在于（
确定基金投资范围
确定基金投资目标
分析基金投资风格
衡量基金经理的投资能力
（44）对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
基金管理公司可自主决策的事项B
需要事先向监管部门申请的事项
基金信息披露的禁止行为D
法规许可的行为
（45）基金管理公司的督察长直接对（）负责。
董事会B
股东大会C
中国证监会D
监事会
（46）为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（
）独立董事签字同
意。
A.1/3
以上B.2/3
以上C.1/2
以上D.全部
（47）全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
英国“海外及殖民地政府信托”B
富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D
麦哲伦基金
（48）行为金融理论中的
BSV
模型认为（）。
投资者总是过分相信自己的能力和判断B
投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
投资者分为有信息与无信息两类D
人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差
（49）基金管理人应在开放式基金合同生效后每
个月结束之日起（）内，更新招募说明书
并登载在网站上。
A.45
日B.30
日C.60
日D.15
（50）下列不属于行为金融理论应用的是（）。
基金经理也可能进行跟风操作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作
投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获利
当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略
（51）收益率为
9%时某
5
年期零息债券的价格为
64.3928
元，收益率为
9.02%时其价格为
64.3380
元，则该债券的基点价格值为（
）元。
A.0.0548B.0.0724C.0.0274D.0.0200
（52）货币市场基金的收益一般（）结转损益。
月初B
月末C
逐日D
逐季
（53）关于信息披露的说法，正确的是（）。
基金信息披露最主要的责任人是基金托管人
基金管理人、基金托管人和基金投资者都是
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