商学院各学系所国内外相关专业领域证照考试资讯汇总表Word文件下载.docx

商学院各学系所国内外相关专业领域证照考试资讯汇总表Word文件下载.docx

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（2）高考及格

（3）具證券或投信投顧業務員資格

1.投資學

2.證券法規與證券市場

3.財務分析

證券投資

分析人員

（1）專科以上學歷，且從事證券相關工作二年以上經驗

（2）高考及格，且從事證券相關工作一年以上經驗

（3）具投信投顧業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗

（4）具證券高級業務員資格，且從事證券相關工作一年以上經驗

筆試：

1.證券法規

2.會計及財務分析

3.投資學

4.總體經濟及金融市場

國貿系、合經系商學進修學士班

期貨商

1.期貨交易法規

2.期貨交易理論與實務

期貨交易分析人員

專科畢或已取得”期貨商業務員”資格者

94/3/6，94/6/5，94/9/4，94/12/4

1.期貨法規與職業道德

2.衍生性商品之風險管理

3.期貨、選擇權與其他衍生性商品

證券暨期貨發展基金會主辦（http:

//www.sfi.org.tw）

國貿系

投信投顧

1.以一般資格報考三科測驗科目者：

（1）專科畢

（3）具證券業務員資格

2.以具證券高級業務員資格報考者只考一科

1.投信投顧法規（具證券高級業務員資格者只考此科）

2.証券法規與市場

3.投資學與財務分析

債券人員

（2）具證券商業務員資格者

（3）具證券商高級業務員資格者

（4）具投信投顧業務員資格者

（5）具證券投資分析人員資格者

每年五月及十一月中旬各舉辦一次

1.債券法規

2.債券理論與實務

財金系、國貿系

資產證券化基本能力測驗

大學畢或已取得”證券商業務員”資格者

94/5/1，94/12/13

資產證券化理論與實務（含相關法規）

票券商

業務人員

參見證基會網站

1.票券金融法規

2.票券金融實務

股務人員

（1）專科以上畢

（3）具證券高級業務員資格者

1.股務作業法規

2.股務作業實務

合經系

銀行業》

理財規劃

人員

不限學歷、不限年齡

現今規劃為每年上半年度、下半年度各舉辦一次

1.理財工具

2.理財規劃實務

台灣金融研訓院

合經系、商學進修學士班

信託業務

（1）高中職畢業以上學歷

1.信託法規

2.信託理論與實務

外匯人員（初階）

現今規劃為每年舉辦一次

1.進口外匯業務

2.出口外匯業務

3.國外匯兌業務

合經系、經濟學系、商學進修學士班

授信（初階）

1.授信法規

2.授信實務

財金系、合經系

銀行內控

1.銀行內部控制法規

2.銀行內部控制制度（一般金融類）

3.銀行內部控制制度（消費金融類）

金融市場常識與職業道德

待查

經濟學系

保險業》

初級保險

國中以上學歷，滿20歲，且完成所屬公司基本教育訓練合格。

每週六舉辦

人身保險業務員資格測驗

中華民國人壽商業同業公會

財金系、商學進修學士班

中級保險

凡連續登陸於同一公司滿一年以上，並完成第一年度在職教育訓練通報者

每月月初舉辦

人身保險業務員專業課程資格測驗

投資型保險業務員

一年內已參加過財團法人保險事業發展中心或所屬公司

、相關機構辦理15小時以上投資型保險專業訓練，取得研習證明者。

每月舉辦兩次

1.投資型保險商品概要

2.金融體系概述

3.投資學概要

4.債券與證券之評價分析

5.投資組合管理

財團法人保險事業發展中心

人壽保險

管理人員

大專以上學歷皆可報考

每年分春秋兩季各舉辦一次

1.人身保險論

2.壽險經營

3.保險法規

4.壽險數學

5.管理與資訊

6.會計與經濟

7.壽險行銷

8.壽險財務管理

中華民國人壽保險管理學會

產物保險核保暨理賠人員

高中職畢以上學歷皆可報考

每年春季、秋季各舉辦一次

1.保險學

2.法學概論

3.保險經營

4.再保險

5.專業科目（火險、車險、水險、責任險、工程險）

中華民國產物保險核保學會

壽險保險

精算師

每年春季（3月）、秋季（8月）各舉辦一次

1.保險理論

2.保險會計

3.保險數學

4.保險經營

中華民國精算師學會

財金系

財產保險

經紀人

年滿20歲，高中職畢以上學歷

每年11月專技人員特種考試

1.保險學概要

2.保險法規概要

3.財產保險管理概要

4.財產保險行銷概要

考試院考選部

一般保險

公證人

1.貨物損失英文公證報告

3.財產保險

4.一般查勒鑑定

5.估價與理算概要

財務保險

代理人

個人風險

管理師

無資格限定

春季（四月）、秋季（十二月）

2.民法概要

3.人身風險管理概論

4.財產風險管理概論

中華民國風險管理學會

企業風險

1.企業風險管理概論

2.工業安全與衛生管理

3.保險學

4.民法概要與商事法概要（公司、票據、保險契約法）

5.財務管理與風險理財

美國壽險管理師

無特別規定

（自行上網報名）

每年二次

春：

五月

秋：

十一月

保險原理、保險公司運作、人壽/健康保險的市場經營、保險公司信息管理、保險行政業務管理、人壽/健康保險法概況、管理原理與實務、金融服務業環境、會計與財務報表、人壽/健康保險公司的償付與營利管理。

美國壽險管理學會（LOMA）

http:

//www.lomanet.org/

壽險核保理賠人員

國內外大專以上學校畢業或具有同等學歷曾修習保險相關學科合計一百二十小時以上，並實際協助處理核保業務四年以上，而其中至少一年係在國內從事者。

三月

九月

普通科目

人身保險概論、壽險經營、保險法規。

專業科目

核保理論與實務、核保醫務常識；

理賠理論與實務、理賠醫務常識。

//www.limi.org.tw/

財產保險業務員

年滿二十歲，具有國中以上學校畢業或同等學歷，經完成基本教育訓練合格者

各地區測驗頻率不等，大都會約2～3個月一次，偏遠地區約4～6個月一次。

保險學理論與實務、產險契約法、火災保險、運輸保險、責任（保証）及其他保險、工程保險、汽車保險。

產險公會

//www.nlia.org.tw/

人身保險經紀人

公私立高中以上。

每年一次，大約在五月舉辦。

普通科目

國文、中華民國憲法概要

專業科目

保險學概要、保險法規概要、人身危險管理概要、人身保險行銷概要

考選部

//www.moex.gov.tw/

精算人員》

中華民國精算學會正會員

每年春季（三月）、秋季（八月）各舉辦一次

壽險類

（1）基礎數學1A、1B

（2）數理統計2

（3）保險理論【1】3L

（4）保險數學【1】4L

（5）保險理論【2】5L

（6）保險會計6L

（7）保險數學【2】7L

（8）保險經營8L

產險類

（3）保險理論【1】3G

（4）保險數學【1】4GA、4GB

（5）保險理論【2】5G

（6）保險會計6G

（7）保險數學【2】7G

（8）保險經營

中華民國精算學會

統計系、商學進修學士班

財務會計準則公報第十八號退休金精算人員資格考試

在公司從事退休金實務工作兩年

每年六月份舉辦一次

（1）退休金會計

（2）退休金數學

（3）基礎數學1B（三、八月）

（4）保險數學【1】