安全评价机构监管和从业行为专项治理工作检查表.doc

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附件3：

安全评价机构监管和从业行为专项治理工作检查表一

检查单位：

被检查单位：

日期：

检查事项

检查内容

现场检查记录

检查结果

备注

重点治理和规范安全监管监察部门在资质审批和日常监管过程中的下列行为：

（一）在安全评价机构资质审批过程中不按规定程序、资质条件和时限要求审批，或资质审批不公开、不公平、不公正、不透明，任意拖延审批时间，对安全评价机构违规行为不按规定及时严肃查处等行为。

1、是否有不按规定程序、资质条件和时限要求审批的行为

2、是否有资质审批不公开、不公平、不公正、不透明，任意拖延审批时间的行为

3、是否有对安全评价机构违规行为不按规定及时严肃查处的行为

（二）违反《安全评价机构管理规定》（国家安全监管总局令第22号）第二十五条关于“安全评价机构跨省（自治区、直辖市）开展安全评价活动，填写跨省（自治区、直辖市）开展评价工作报告表，报送评价项目所在地的省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构备案”的规定，以层层备案方式，变相设立规定之外的行政许可事项等行为。

1、是否有以层层备案方式，变相设立规定之外的行政许可事项等行为

2、对省内已取得资质或外省已在省安全监管局备案的评价机构，是否存在不允许其在本市、本县开展工作或要求其备案的行为

3、是否有以安全监管为名，插手企业招投标事务、对安全评价工作施加影响的行为

4、是否有袒护本地评价机构、排斥外地评价机构的行为

（三）干预安全评价机构的正常活动，要求生产经营单位接受指定的安全评价机构进行安全评价；在安全评价机构入股或

参与利益分成，或利用职权向安全评价机构索要钱物等违规违纪行为。

1、是否有干预安全评价机构的正常活动的行为

2、是否有要求生产经营单位接受指定的安全评价机构进行安全评价的行为

3、是否有在安全评价机构入股或参与利益分成的行为

4、是否有利用职权向安全评价机构索要钱物等的行为

（四）接受安全评价机构的礼金、有价证券、支付凭证，在安全评价机构报销费用等，或参加由安全评价机构支付费用的娱乐等活动的违纪行为。

1、是否有接受安全评价机构的礼金、有价证券、支付凭证的行为

2、是否有在安全评价机构报销费用等的行为

3、是否有参加由安全评价机构支付费用的娱乐、旅游等活动的行为

安全评价机构监管和从业行为专项治理工作检查表二

检查单位：

被检查单位：

日期：

检查事项

检查内容

现场检查记录

检查结果

备注

重点整治安全评价机构执业活动中的下列问题：

（一）伪造、转让、租借资质或资格证书，或超出资质证书规定的业务范围从事安全评价活动等扰乱市场秩序的违规问题。

1、是否有伪造、转让、租借资质或资格证书的问题

2、抽查的报告中是否有超出资质证书业务范围从事安全评价活动的行为

3、评价合同中是否有大包大揽、违规评价的事项

4、是否有以安全监管部门及其工作人员的名义或以欺骗手段到生产经营单位招揽业务的

5、是否有恶意压价的行为

（二）擅自更改、简化评价程序和相关内容，不到现场开展安全评价活动，以及出具虚假或者严重失实安全评价报告的违规问题。

1、是否有擅自更改、简化评价程序和相关内容的问题

2、是否有评价人员不到现场开展安全评价活动的问题

3、评价报告中是否有虚假、不真实、不客观、胡乱剪贴等内容

4、是否有出具虚假安全评价报告的情形

5、是否有因安全评价失误而造成被评价企业（项目）发生事故的情形

6、是否有聘用无执业资格人员执业，冒名顶替签字的行为

7、是否有不如实上报机构和人员业绩的行为（包括在外省开展的业绩）

8、是否有对安全监管部门要求报送的情况弄虚作假的行为

（三）安全评价人员同时在两个以上安全评价机构从业，恶意贬低、诋毁其他安全评价机构的违规问题。

1、是否有安全评价人员同时在两个以上安全评价机构从业的行为

2、评价报告著录项是否规范，是否有评价人员的手写签名原件，是否有冒用签名的情形

3、是否有恶意贬低、诋毁其他安全评价机构的问题

（四）安全评价机构内部管理混乱，技术档案管理不规范，现场勘查记录、影像资料未及时归档等问题。

1、是否按一事一档，建立了安全评价档案

2、是否按一人一档，建立了安全评价师档案

3、是否保存了评价报告三级审核情况记录

4、是否保存了评价报告的送审稿、备案稿

5、是否全部将现场勘查记录、影像资料及时归档

6、是否全部保存了评价报告的过程资料

7、是否按照规定要求上报机构、评价师业绩和相关报表

8、是否及时更新了法律、法规和技术标准

9、是否保存了印章使用、资质证书使用记录

10、档案保存环境是否良好

（五）从业人员素质达不到规定要求，技术装备不能满足安全评价专业技术服务需要等问题。

1、是否保存了内部业务培训内容、培训人员参加情况记录

2、安全评价师劳动关系法定证明文件是否符合规定要求，是否在有效期内

3、是否存在安全评价人员大量挂靠的问题

4、资质基本条件是否符合要求

5、是否有拒绝、阻碍安监部门依法监督检查的行为

（六）对安全评价机构的评价报告进行抽查。

1、评价报告著录项是否规范，是否有评价人员的手写签名原件，是否有冒用签名的情形

2、评价报告格式前后是否一致，是否符合标准规范的要求

3、是否有定性、定量评价的分析、计算过程

4、危险有害因素分析是否全面、有针对性，重大危险源辨识是否全面、正确

5、计量单位使用是否规范

6、采用的法律法规、标准规范是否齐全、有效

7、低级错误是否较多，是否有未达到过程控制目标要求的

8、评价结果、结论是否规范

9、附图、附件是否齐全、规范

10、是否有虚假、不真实、不客观、胡乱剪贴等内容

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