上市环保核查工作经验介绍六王立章PPT资料.ppt

上市环保核查工作经验介绍六王立章PPT资料.ppt

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（1）环评执行情况：

核查期间所有新、改、扩建项目均要求有环评报告及环保部门的审批意见。

（2）环评要求执行情况：

根据环评报告的结论和建议以及环保局审批意见的结论和建议，对照企业的实际情况检查所有要求的落实情况。

（3）“三同时”验收执行情况：

核查期间所有新、改、扩建所有项目均要求在竣工试生产三个月后申请执行“三同时”验收。

（4）环保要求执行情况：

根据竣工验收的结论和建议以及环保局审批意见的结论和建议对照企业的实际情况检查所有要求的逐条落实情况。

注意附属企业的手续,自备矿山水泥生产热电生产其它均需按照以上要求进行说明并提供相关证明材料：

手续的合法性环保要求落实情况，如热电厂的脱硫除尘！

重点关注：

正常在建/未批先建拟建项目和募投项目批小见大与批大建小时间衔接上有无问题卫生防护距离内居民搬迁总量指标以新带老和等量淘汰重点关注验收意见,推动改进：

解决未批先建推动项目尽快验收加速解决验收遗留问题改善区域环境,2排污申报、排污许可及排污费缴纳情况,文件要求：

依法进行排污申报依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求。

按规定缴纳排污费。

2排污申报、排污许可及排污费缴纳情况,核查要求：

（1）排污申报：

审查各年排放污染物申请登记表（试行）。

（2）排污许可：

如企业所在地已经开始实施排污许可证，核查排污许可证原件。

按年度核算对比污染物许可排放量和实际排放量数量确认排污许可证包括的污染物种类是否齐全（3）排污费缴纳核算统计整个核查时段内,每年的排污费缴纳情况。

核查排污费缴纳通知单及缴费收据，通知单时间和数额与缴费收据时间和数额对应，否则需要说明原因。

排污申报登记表申报时间混乱，当时申报填表后企业未有留底或没有当地环保局盖章。

排污许可证上许可项目不全，或没有当地环保局盖章，或没有年检，需与当地环保局沟通，补充完善。

许可证上许可量过大或过小缴费通知单和收据数据不一致,重点关注：

推动改进：

加深理解法律要求进一步规范政府行为规范企业行为推动企业解决疑难问题,3主要污染物排放总量减排情况,文件要求：

满足环保部门分配的总量控制指标COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实，附污染物总量减排工程措施（未被分配COD和SO2两项主要污染物总量减排任务的企业除外）和环境保护部门的确认函件。

3主要污染物排放总量减排情况,核查要求：

根据环评批复或环境保护部门对企业的污染物总量控制的要求，确认企业的总量控制指标，并对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。

根据环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求，对照企业的实际情况，检查各年度的落实情况。

环保部门关于总量控制指标的函/环评批复中的总量环保部门下达的总量减排文件/单独或一起现场核实总量减排工程完成情况总量减排完成情况环保局证明或减排工程的验收意见/验收检测报告无总量减排证明,推动改进：

尽快完成减排工程推动企业后期的减排工作督促企业进一步整改改善区域环境,4达标排放及排污口规范化管理,文件要求：

现场调查污染源，并对污染源自动监控系统和排放口的规范化进行确认。

分年度评价核查时段的各污染源排放达标情况对于自动监测系统不能正常运转、排放口不规范、环保设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

4达标排放及排污口规范化管理,核查要求：

（1）根据环境保护部门对企业的污染源自动监控系统要求检查落实情况。

（2）检查企业主要污染源排放口规范化落实情况，所有噪声源、废水排放口及废气排放筒均应安装环保标志牌，污染源处理设施均应设有取样测试平台及标准取样测试口；

生产设备排气筒应设置永久采样孔。

（3）根据环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据以及其他符合环保总局和省级环保部门有关规定的有效的监测数据，检查核查时段内各年度的污染源排放达标情况,注意：

监测报告需要覆盖：

整个核查时段废水、废气、噪声三个方面必须包括特征污染物所有的集中排放点位对无组织排放需要监测厂界数据,重点关注：

核查时段内定期监测报告不全，如只有一年或只有两年定期监测报告监测数据不全。

每年的监测数据未覆盖全厂废水（所有排放口）、废气（应包括有组织和无组织排放两方面）、厂界噪声（所有厂界；

昼间、夜间）三个方面。

定期监测报告监测结果不达标，即存在超标现象，需要说明原因以及整改措施尚未按要求安装自动监控系统。

需要尽快签订购买合同、制定设备安装计划排污口不规范，无标识牌。

需尽快安装,推动改进：

规范监测行为推动排污口规范化建设加速在线监测督促企业改进,5工业固体废物综合利用及危险废物处置情况,文件要求：

一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存和处理处置方法。

配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况。

有焚烧处理装置的，应说明尾气处理设施运行情况。

对于有控制距离要求的固废处置设施，应说明周边的环条件，并确认是否符合要求。

对处置方式不符合环境保护要求的，应附整改措施或方案。

5工业固体废物综合利用及危险废物处置情况,核查要求：

（1）核查企业的生产经营过程中涉及哪些一般工业固体废弃物和危险废弃物

（2）核查所有废弃物的数量和处置途径（3）危险废物如果是委托外部处置的，应该有相关协议、处理单位的资质证明、危险废物转移单以及相关处置协议，否则视为未满足要求。

（4）如果企业自行建设有固废填埋场的，则必须执行国家相关标准。

例如一般工业固体废物贮存、填埋场污染控制标准（GB18599-2001）；

危险废物填埋污染控制标准（GB18598-2001）。

（5）若企业存在不能满足上述要求的情况，则应尽快制定整改措施并抓紧执行。

危险废物处理受委托方资质不满足要求危险废物识别不全危险废物的临时贮存场所不满足标准要求,推动改进：

危险废物妥善处置寻找有资质的处理单位危险废物的安全转移,6环保设施运转情况,文件要求环保设施同步稳定运转率达到95%以上根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环保设施的完备并与生产设施同步正常运行。

确认环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际处理效率；

确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。

对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应详细说明原因、以及正在采取的整改措施。

6环保设施运转情况,核查要求：

（1）企业要具备完善的环保设施运行台帐

（2）核查时间段内的各种环保设施运行、维修记录是否齐全、是否如实记录、是否能证明运转率达到要求。

（3）各环保设施是否真正正常运行，且从现场看能满足处理要求。

（4）企业若不能全部满足上述要求，则应尽快制定相应措施并抓紧实施。

可能企业环保设施运行和维护记录不全环保设施不全实际运行情况达不到要求附属企业的环保设施运行维护记录不全,推动改进：

促进环保设施改进,7产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符合性,文件要求：

产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质；

说明现有使用的工艺、运行的生产设施是否属于国家明令取缔或淘汰的工艺、装置；

说明融资投向（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策等环保要求的相符性。

产业结构调整政策的要求-达到规模要求，行业准入条件和产业政策环境保护法律法规要求-满足污染物排放要求,7产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符合性,核查要求：

（1）物质使用情况检查在生产过程中是否有国家法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。

如果有，列出物质名单，以及对应的国家法规、标准或者我国签署的国际公约，及符合限值情况。

（2）产业政策符合性根据产业结构调整指导目录（2005年本）和一些行业准入条件等相关政策，核查公司现有生产工艺、生产设施是否有不符合国家有关政策要求，是否有国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。

如果有，请列出具体的名称和对应的国家规定文件。

禁用物质（如果有）清单禁用物质淘汰计划违反产业政策工艺设备（如果有）清单，未淘汰原因说明，以及淘汰计划/承诺,8环境管理机构及管理制度,文件要求有健全的企业环境管理机构和管理制度企业环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情况。

对生产和经营过程中存在较大环境风险的企业，应有环境事故应急预案、相应的应急设施和装备；

说明在环保核查时段内是否发生过重、特大环境污染事故及其处理情况。

对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的，应提出整改措施。

应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应提出整改措施和方案。

8环境管理机构及管理制度,核查要求：

（1）环境管理机构、管理制度和环保档案管理情况。

环境管理机构：

环保组织结构图、人员数量、各车间/分厂等的环保组织机构和人员设置情环境管理制度：

主要环境管理文件。

环保相关设备运行管理：

环保设施和监测仪器运行、维护、维修管理档案管理：

环境保护档案管理是否完备，如果不完备，制订整改措施

（2）环境风险应急预案、应急设施和装备是否建立了环境风险应急预案，并配有应急设施和装备。

（3）环境监测企业环境监测计划制定及实施情况。

环保管理制度不健全或职责不清环保档案管理不完备应急预案没有或可操作性不强未按应急预案要求配备相关设施,推动改进：

改善企业环保管理推动ISO14001体系建设,9环境保护法律法规执行情况,文件要求是否遵守了国家及地方的环境保护法律、法规和相关规定，并接受地方政府环境保护行政管理部门的领导和监督情况。

如果有违法违规情况，请详细说明。

在核查期间，是否有环保诉求信访事件。

如果有投诉，请详细说明。

企业（包括矿山）周围敏感点的潜在投诉因素依然存在，没有彻底解决以前问题的整改措施不足以解决问题，问题复发的可能性依然存在企业环保设施运行不稳定，超标排放或事故排放偶尔发生限期治理和挂牌督办项目,推动改进：

改善四邻