河南生物质发电企业安全生产标准化评定标准试行.docx
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河南生物质发电企业安全生产标准化评定标准试行
河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）
河南省安全生产监督管理局
二○一一年五月
编制说明
为规范河南省生物质发电企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内生物质发电企业的实际情况，制定了《河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）》（以下简称本标准）。
本标准起草单位：
河南鑫安利安全评价有限公司。
本标准主要起草人：
张树勋、张朝阳、戴之羽、杨耀党、冀国全、李耀宗、李晓尧、赵荣华、梁万林等。
河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）
考评说明
1、本标准适用于河南省境内依法生产的生物质（小麦秸秆、玉米秸秆、豆类秸秆、树枝及其他可燃生物质燃料）发电企业（以下简称生物质发电企业）依法生产的生物质发电企业是指符合国家相关产业政策，履行了安全设施“三同时”制度的企业。
3、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过2人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过3人。
4、安全标准化考评满分为100分。
每个考评检查表满分为100分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表），然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：
式中——考核总分值
——权重系数
——单项考评检查表得分
——检查表序号
当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。
要素得分值折算方法如下：
式中：
——实得分值
——扣除缺项后的单项考评检查表满分值
河南省生物质发电企业安全生产标准化评定标准（试行）
自评/评审单位：
自评/评审时间：
从年月日到年月日
自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员：
1基础管理考评
1.1安全生产目标考评检查表
表1安全生产目标考评检查表
考评项目
考评内容
考评办法
满分
得分
安全生产目标
安全生产目标要每年以文件化的形式设立并由最高管理者签发。
检查企业下发的有效文件。
1、无企业安全生产目标文件不得分。
2、未经最高管理者签发，扣10分。
3、安全生产目标不具体、不合理，扣10分。
扣完为止。
30
安全生产目标应传达到全体员工及相关方。
全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。
1、抽查从业人员。
对安全生产目标不了解的，每人次扣2分。
2、查企业公布方式。
未在显著位置张贴的扣5分；未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣5分。
扣完为止。
20
安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。
检查企业下发的有效文件及目标责任书。
1、安全生产目标未分解的，不得分。
2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣5分。
3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各部门和各基层单位实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3分。
扣完为止。
20
各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。
检查各部门/单位的年度安全工作计划。
未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣5分。
扣完为止。
15
对目标的完成情况进行考核。
检查企业考核记录或考核结果文件。
未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣5分。
扣完为止。
15
合计
100
1.2安全生产管理机构与职责考评检查表
表2安全生产管理机构与职责考评检查表
考评项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、安全生产管理机构与人员
安全生产管理网络
1、查企业下发的有效文件，未建立安全生产委员会或领导小组的，扣8分；未由主要负责人担任领导的，扣5分；未开展工作的，扣5分。
2、各级生产系统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。
查企业下发的有效文件，一个车间不合格扣3分，一个班组不合格扣2分。
扣完为止。
12
安全生产管理机构或安全生产管理人员
1、符合《河南省安全生产条例》规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。
2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于《河南省安全生产条例》规定的，少一人扣5分。
扣完为止。
15
安全生产主要负责人
检查主要负责人的安全生产资格证书。
发证机关不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没有取得安全生产资格证书的，不得分。
注：
主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理）、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。
8
特种作业人员
检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。
1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个岗位扣2分。
2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣2分。
3、缺少一个特种作业人员的档案扣1分。
扣完为止。
8
二、安全生产职责
安全生产责任制文件
主要负责人：
1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。
2、主要负责人的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣5分。
扣完为止。
10
安全生产管理机构或安全生产管理人员：
1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。
2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照《河南省安全生产条例》列述的内容，每项不符合扣2分。
3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣2分。
扣完为止。
10
各职能管理部门、生产基层单位（车间、班组）：
1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣2分。
2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣5分，班组级别每缺少一个扣2分。
3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣1分。
扣完为止。
7
岗位人员：
1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣3分，职责不明确的，每种扣2分。
2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。
扣完为止。
8
责任宣贯与执行
1、抽查从业人员。
对相关安全生产职责不了解的，每人次扣2分。
2、抽查培训及教育材料。
未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣5分。
扣完为止。
10
责任考核
1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣2分。
2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。
3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考核扣1分。
4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣5分，缺少一级台帐扣1分。
扣完为止。
12
合计
100
1.3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
表3安全生产投入与安全生产设施“三同时”考评检查表
考评项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、安全生产投入
制定年度安全技术措施计划
1、计划有文本，有审批。
未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。
2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣5分。
3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。
安全措施计划不符合要求的，一处扣5分。
扣完为止。
15
按计划和有关规定提取安全技术措施费用
1、年度财务中未将安全生产专款单独列支的，扣10分。
2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣5分。
3、未依法参加工伤社会保险的，扣5分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣1分，扣完10分为止。
4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣5分。
扣完为止。
25
按计划使用安全技术措施费用，建立台账
建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣2分。
扣完为止。
15
二、安全设施“三同时”
建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣15分。
2、查安全设施设计或安全专篇及其备案资料，安全设施设计或安全专篇未备案的，扣15分；已进行备案的，查建设项目概算，无安全设施投资的，扣5分。
3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用的，安全验收评价报告未备案的，扣15分。
扣完为止。
45
合计
100
1.4法律法规与安全管理制度考评检查表
表4法律法规与安全管理制度考评检查表
考评项目
考评内容
考评办法
满分
得分
一、法律法规、标准规范
制度保障
1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。
2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，制度中未明确的，扣3分。
3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣3分。
扣完为止。
7
识别需求，定期更新
1、及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规范的，一处不合格扣3分，其它的一处不合格扣1分。
2、查清单，无更新记录扣1分。
3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣1分。
扣完为止。
10
及时对从业人员进行宣传和培训
1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每人扣1分。
2、及时传达给相关方。
未传达给相关方的，发现一次扣1分。
3、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣2分。
扣完为止。
8
二、安全生产规章制度
制订健全的安全生产规章制度
1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣3分。
2、制度内容应明晰、全面，现场检查，一处不符合扣1分，每项制度最多扣3分。
扣完为止。
注：
企业应建立以下规章制度：
1）安全检查制度；2）职业危害预防制度；3）安全教育培训制度；4）生产安全事故管理制度；5）重大危险源监控和重大隐患整改制度；6）设备安全管理制度；7）安全生产档案管理制度；8）安全生产奖惩制度等规章制度。
15
规章制度落实情况
1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣2分。
2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣1分。
扣完为止。
10
三、安全操作规程
建立健全操作规程和运行规程
1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操
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