基金法律法规模拟试题Word下载.docx

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5、1940年______和1940年______是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

（D）

A、《证券交易法》；

《证券法》

B、《证券法》；

《投资公司法》

C、《证券交易法》；

《投资顾问法》

D、《投资公司法》；

6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（C）。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（B）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（D）。

A、基金合同草案

B、招募说明书草案

C、律师事务所出具的律师意见书

D、基金宣传推介材料

9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（B）月内依照法律、行政法规与中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；

不予注册的，应当说明理由。

A、3个

B、6个

C、12个

D、36个

10、（C）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A、[2002年7月4日]

B、[2002年12月4日]

C、[2004年12月4日]

D、[2002年8月4日]

11、（C）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司

B、托管银行

C、基金估值工作小组

D、基金注册登记机构

12、下列不属于基金客户服务原则的是（D）。

A、客户至上原则

B、安全第一原则

C、专业规范原则

D、依法监管原则

13、基金销售费用不包括（C）。

A、申购费

B、赎回费

C、基金转换费

D、销售服务费

14、基金销售的（D）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A、专业性

B、服务性

C、持续性

D、适用性

15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（B）。

A、前台业务系统

B、后台业务系统

C、后台管理系统

D、应用系统的支持系统

16、混合基金的风险（A）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A、低于，高于

B、高于，低于

C、低于，低于

D、高于，高于

17、（B）是投资基金中最主要的一种类别。

A、私募股权基金

B、证券投资基金

C、对冲基金

D、另类投资基金

18、（B）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A、基金行业自律

B、政府基金监管

C、社会力量监督

D、基金机构内控

19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当与时予以制止，重大问题应当报告（D）。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、董事会

D、中国证监会与相关派出机构

20、以下说法正确的是（D）。

A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

D、封闭式基金和开放式基金期限不同

21、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（C）人民币。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、0.0001元

22、货币型基金的认购费一般为（A）。

A、[0]

B、[1%-1.5%]

C、[1%]

D、1%以下

23、基金管理人需在基金份额发售的（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

（B）

A、2日

B、3日

C、5日

D、15日

24、目前人们大多认为1868年英国成立的是（A）是最早的基金。

A、海外与殖民地政府信托基金

B、苏格兰没过投资信托

C、马萨诸塞投资信托

D、英国投资信托

25、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（D）。

A、基本管理制度

B、内部控制大纲

C、部门业务规章

D、以上都正确

26、保本基金的安全垫等于（B）。

A、价值底线超过投资组合现时净值的数额

B、投资组合现时净值超高价值底线的数额

C、投资组合中风险资产与保本资产的比例

D、投资组合中风险资产与保本资产的比例

27、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（D）。

A、《基金上市规则》

B、《基金信息披露管理办法》

C、《基金信息披露编报规则》

D、《证券投资基金法》

28、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（C）的规定进行备案。

C、中国证监会

D、中国银监会

正确答案：

C

【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

29、下列属于外部风险的是（B）。

A、决策失误

B、法律法规

C、执行不力

D、操作风险

30、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（C）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

31、由（C）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

A、基金注册登记机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金销售机构

32、下列属于合规管理基本原则的是（D）。

A、全面性

B、健全性

C、规范性

D、独立性

33、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（A）。

A、9884.42元

B、9881.42元

C、10000元

D、9884元

34、（B），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、[2012年3月]

B、[2012年6月]

C、[2013年5月]

D、[2014年7月]

35、申请募集基金应提交的主要文件不包括（D）。

A、基金募集申请报告

B、基金合同草案

C、律师事务所出具的法律意见书

D、招募说明书正式文本

36、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（A）。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

37、证券投资基金的主要投资方向是（D）。

A、实业

B、上市公司的投资项目

C、信贷

D、有价证券

38、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

上述内容属于合规风险中，（D）的主要管理措施。

39、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（B）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A、[0.5%]

B、[0.75%]

D、[1.5%]

40、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（C）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程

A、全部资产

B、净资产

C、全部资产与所有负债

D、负债

41、在封闭式基金成功试点的基础上，（C）10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A、1998年

B、1999年

C、2000年

D、2003年

42、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（A）。

A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D、禁止挪用

43、下列属于内部风险的是（D）。

A、法律法规

B、经济

C、文化

D、决策失误

44、基金管理人的最主要职责是负责（D）。

A、受托资产管理

B、基金资产清算和会计复核

C、基金资产的保管

D、基金资产的投资运作

45、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（B）。

A、[50%]

B、[40%]

C、[30%]

D、[20%]

46、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（A）。

47、基金管理公司变更持有（C）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、[1%]

B、[3%]

C、[5%]

D、[10%]

48、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（C）。

A、基金投资

B、债券投资

C、股票投资

D、风险相同

49、基金管理人应在每年结束后（C）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A、30日

B、60日

C、90日

D、180日

50、基金管理公司应当设立督察长，对______负责，经______聘任，报证券监督管理机构核准。

A、董事会；

股东大会

B、理事会；

董事会

C、总经理；

D、董事会；

51、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（D）。

A、从合同生效之日起计算的业绩

B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C、当年上半年的业绩

D、最近10个完整会计年度的业绩

52、基金持有人与基金管理人之间是（C）关系。

A、投资

B、中介服务

C、信托

D、控股

53、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（B）时，基金管理人应进行临时报告。

A、[0.25%]

B、[0.5%]

C、[0.75%]

D、[1%]

54、2007年，中国证券业协会设立了（C），负责联络与业务交流工作。

A、基金公会

B、基金业行会

C、基金公司会员部

D、证券投资基金业委员会

55、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（D）。

A、对证