证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案解析_精品文档Word格式文档下载.doc

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　　C．中国证券业协会

　　D．中国证监会

【答案】B。

证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

　　A．1000万份

　　B．200万份

　　C．100万份

　　D．50万份

本题考查权证的交易。

投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务。

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

权证买入申报数量为100份的整数倍。

　　5．下面的（　）不属于证券交易特征。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.风险性

『正确答案』C

解析：

证券交易特征：

收益性、流动性、风险性

　　　6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。

　　A．非上市公司

　　B．上市公司的流通股份

　　C．境外上市公司

　　D．上市公司的非流通股份

考查代办股份转让的概念。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

　　7.按（　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

　　A.交易金额　　　　B.账户用途

　　C.交易场所　　　　D.投资者种类

『答案』C,按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　8．（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A．一致性

　　B．合法性

　　C．规范性

　　D．真实性

【答案】D。

开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　9．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

『答案』D，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　10．（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

　　A．电话服务中心

　　B．专人服务

　　C．讲座、推介会和座谈会

　　D．邮寄服务

专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

　　11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

　　A．3个月

　　B．6个月

　　C．9个月

　　D．1年

融资融券最长期限不超过6个月。

期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；

融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

　　12．证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　13．证券公司应当向客户明确告知（　　）。

　　A．公司的不同产品

　　B．公司的业务风险

　　C．公司的法定业务范围

　　D．公司的服务

证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（　　）。

　　A．人民币5000万元

　　B．人民币10000万元

　　C．人民币15000万元

　　D．人民币50000万元

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

①证券经纪；

②证券投资咨询；

③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

④证券承销与保荐；

⑤证券自营；

⑥证券资产管理；

⑦其他证券业务。

其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；

经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；

经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．5

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

　　16．证券交易所的会员代表由（　　）担任。

　　A．证券公司人员

　　B．会员高级管理人员

　　C．交易所管理人员

　　D．董事会人员

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员担任。

会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

　　17．下列有关自营业务的说法，错误的是（　　）。

　　A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

　　B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

A项应改为：

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

净资本不得低于5000万元人民币。

　　18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（　　）。

　　A．受到法律制裁

　　B．受到监管处罚

　　C．被采取监管措施

　　D．遭受财产损失

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

　　19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（　　）。

　　A．工作人员有章不循、违规操作

　　B．信息技术系统发生技术故障

　　C．内部控制不严

　　D．违反法律、行政法规和监管部门规章

技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（　　）。

　　A．同意

　　B．反对

　　C．弃权

　　D．不确定

对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

　　A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

　　B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

　　C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

　　D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　　22．对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（　　）。

　　A．口头或书面警告

　　B．约见谈话

　　C．罚款

　　D．限制相关证券账户交易

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：

（1）口头或书面警示。

（2）约见谈话。

（3）要求相关投资者提交书面承诺。

（4）限制相关证券账户交易。

（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。

（6）上报中国证监会查处。

　　23．最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（　　）必须补足。

　　A．当日

　　B．次日

　　C．前一日

　　D．前两日

最低备付（最低结算备付金限额）是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。

最低备付可用于完成交收．但不能划出。

如果用于交收，次日必须补足。

　　24．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（　　）的报价方式。

　　A．口头报价

　　B．书面报价

　　C．电脑报价

　　D．传真报价

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　25．在证券交易所进行的证券交易，采用（　　）方式。

　　A．公开集中交易

　　B．价格区间内分销

　　C．大宗交易

　　D．双边竞价

根据《证券法》第四十条的规定。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　26．下列关于交易单元的表述，正确的是（　　）。

　　A．交易单元是交易权限的技术载体

　　B．交易单元是交易权限的信息载体

　　C．交易单元是业务权限的技术载体

　　D．交易单元是业务权限的信息载体

、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易．交易单元是交易权限的技术载体。

　　27．（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A．中国证监会

　　D．证券公司