烟草专卖行政处罚案件合法性审查标准样本文档格式.docx

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14、真品卷烟检验损耗及检验留样有关事项告知书

15、抽样取证物品处理通知书

16、涉案卷烟核价表

17、案件调查终结报告

一、基础标准部分

（一）主体合法

1实施烟草专卖行政处罚的部门或组织应具有法定行政处罚主体资格。

2实施烟草专卖行政处罚的行为符合法定职责权限。

3依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

4承办烟草专卖行政处罚案件的人员应具备行政执法资。

5被处罚对象应当主体适格,依法能够独立行使权利和承担法律责任。

无特殊理由,应与实际履行处罚主体一致。

6行政处罚决定书应加盖办案单位印章。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。

2案件结论所认定的事实必须真实、具体、准确。

3有充分的法律依据和事实证据证明当事人的行为属于依法应当给予烟草专卖行政处罚的行为。

4认定违法主体和违法行为的证据之间不存在矛盾、能相互印证,形成有效的证据链,而且支撑违法事实的证据具有客观性、关联性、合法性。

5按照法定程序收集证据,不得伪造证据。

（三）适用法律正确

1定性正确,以案件事实为依据,以相关法律法规为判断标准。

2作出烟草专卖行政处罚的依据必须为《行政处罚法》、《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关法律、法规、规章的相关规定。

3引用法律条文准确,符合法律适用原则。

4处理恰当,行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

5有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的,应当依法从轻、减轻或不予行政处罚。

（四）程序合法

1办理烟草专卖行政处罚案件,必须按照立案、调查取证、审查决定、送达、执行等基本步骤和流程进行,不得违反法定程序或者顺序颠倒。

2由两名以上执法人员进行调查取证。

3先行登记保存按照行政强制法规定的流程和步骤实施。

4作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述、申辩。

5对符合听证条件的,告知当事人听证权,当事人要求听证的,依法举行听证。

6行政处罚决定由烟草专卖行政主管部门负责人依法作出,案情重大、复杂的案件必须履行集体讨论决定程序。

7案件按照法定时限及时办理,应当送达的法律文书依照法定程序和时限送达。

8应当移送的案件依法及时移送有关机关。

9处罚机关应当和罚款收缴机关分离,法律规定能够由处罚机关代缴的除外

二、文书规范标准部分

（一）立案阶段

1.立案审批文书

1有当事人基本情况的详细记载

2有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容

3有准确的案情描述和记载

4有承办人意见,应注明可能违反的法律、法规、规章的名称

5有烟草专卖行政主管部门负责人明确具体的审批意见、签名和日期

6在规定时间内立案、立案依据准确

7立案报告表应附办案相关材料（不予立案或者撤销立案的,应当填写不予立案或者撤销立案报告表,报本烟草专卖行政主管部门负责人批准。

）

（二）调查取证阶段

1.勘验检查笔录

1应向当事人出示执法证件、表明身份

2有现场检查的起止时间、场所和被检查人基本情况记载

3现场检查的内容清楚

4现场检查情况记录准确、客观、全面

5实施行政强制措施的,有通知当事人到场情况的记录

6有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的,应有两名以上见证人在场确认或两名以上执法人员注明情况并签字）

2.询问笔录

1有询问的起止时间、地点

2询问当事人、证人应当单独进行

3询问前应表明执法人员身份,并告知当事人享有陈述申辩权和申请回避的权利

4被询问人基本情况记载清楚,询问笔录记录的内容真实、完整

5笔录有被询问人逐页签字确认（被询问人拒绝签名的,应有两名以上执法人员注明情况并签字）

6笔录中有涂改之处时,应由被询问人签字或以其它方式确认

7询问笔录的实质内容为反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等必要情况。

实质性内容的围绕法律对违法行为构成要件展开

3.其它证据及登记保存证据文书

1提取的证据应与案件有关且查证属实

2提取的各类证据符合证据的形式要求

3提取各类证据的手段应该合法,先行登记保存按照行政强制措施的要求实施

4涉案物品核价依据或证据

5提取试听资料类证据复制件时,应当注明制作方法、时间、制作人等情况,并附有相关话语的文字记录

6先行登记保存证据应出具符合法定条件、各类必要事项记载全面的先行登记保存通知书

7先行登记保存事由正当,告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径当事人享有的权利

8先行登记保存通知书由执法人员、当事人签字确认。

当事人拒绝签名或不在场的,应有二名以上见证人在场确认;

见证人不足二名或拒绝确认的,执法人员应在先行登记保存通知书上注明情况并签字

9调查取证的地点准确具体

10提取物证应当当场清点并出具符合法定条件的物品清单,调查取证物品的性质、状态描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）

11先行登记保存的证据应在法定期限内做出处理决定.依法应当解除登记保存的,应及时解除,返还物品

12案件调查取证应在法定期限内终结

4.检验相关文书

1提取样品时,当事人应到场并在清单上签字。

如果当事人拒绝到场或者拒绝签字,承办人应邀请其它人作为见证人或予以注明

2受托单位适当

3鉴定内容、目的明确

4鉴定程序、方式合法

5鉴定结论明确

6及时告知当事人送检所需时间以及检验、检测或者鉴定结果

7及时告知当事人真品卷烟检验损耗数量、现金给付标准,检验留样时间、地点,规范制作相关文书

（三）审查决定阶段

1.合法性审查意见书

1法规工作机构或者专职法规人员对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据的审查意见填写规范

2按照省局行政处罚合法性审查制度规定的时限和流程完成合法性审查工作

2.案件处理审批表

1案由和当事人的基本情况记载准确

2违法事实记录完整,证据确凿、充分,处罚依据正确

3承办人意见明确、具体,有签名、日期

4有法制工作机构的审查意见

5烟草专卖行政主管部门负责人审批意见明确、具体,有签名、日期

3.违法行为处理告知文书

1当事人名称准确

2载明违法事实和法律依据

3明确告知拟作出行政处罚的内容和理由

4明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限,符合听证条件的告知当事人举行听证权利

5处罚机关的印章、日期完整

4.听证通知书

1在举行听证七日前书面通知当事人听证时间及听证地点

2注明当事人能够委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利,告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权

3处罚机关的印章、日期完整

5.听证笔录

1准确记载举行听证的起止时间、地点

2载明当事人、代理人、第三人及听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况

3载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容

4有主持人和记录人签名,有当事人的签名或以其它方式确认

6.听证报告

1载明案由

2载明听证的时间、地点、参加人情况

3当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据

4载明听证结论

7.重大复杂案件集体讨论记录

1案由、当事人、讨论时间、地点、主持人、汇报人、记录人、参加人要填写清楚

2详细记载调查查明的违法事实、调取的必要证据以及拟处罚意见

3记录讨论人员的发言和讨论决定意见

4有参会人员的签名确认

8.行政处罚决定书

1有当事人基本情况（公民:

姓名、性别、年龄、住址;

法人:

单位名称、地址、法定代表人）

2有违反法律、法规、规章的事实和证据

3有行政处罚具体内容、法律依据和适用自由裁量权情况

4有行政处罚的履行方式和期限,并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定

5有告知当事人如不服行政处罚决定的,能够申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限

6有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期

（四）送达和执行阶段

1．送达回证

1载明送达文书名称

2载明受送达人名称（姓名）

3送达时间、地点、送达方式准确

4直接送达应有收件人的签名间接送达应有相关材料证明

2．罚没款（物）票据

1应使用合法罚没票据

2票据填写规范、准确

3缴纳罚款期限正确,加盖处罚机关印章

（五）结案报告部分

1．结案报告表

1案由清楚

2载明结案理由

3载明行政处罚决定执行情况,未执行部分应履行审批手续

4罚没财物应有处理结果

5有案件调查人员结案意见及签名、日期

6有单位负责人同意结案的意见和签名、日期

（六）行政处罚案卷文书档案部分

1案卷应当一案一卷,一卷一号。

必要时可附副卷,将依法不能公开的案件材料装入副卷

2案卷卷皮、封面统一,案件信息填写规范

3卷内有文书目录并填写规范

4卷内材料齐全,有规范的页号

5卷内材料排列有序,原则上将处罚决定书及其送达回证放在卷首,其它按办案过程的顺序排列

6卷内文书盖章规范,修改部分加盖校对章等方式确认,多页材料加盖骑缝章

7卷面整洁,纸张无破损,大小规格统一

8装订整齐,无金属物

9卷内文书为手写的,应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写

10按照国家有关规定确定准确的保管期限