证券基础考前突击Word下载.docx
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A．1/2
B．1/2以上
C．1/3以上
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（A ）。
A．20%
B．40%
C．60%
D．80%
基金管理人与托管人之间的关系是（B ）。
A．所有人与经营者的关系
B．经营与监管的关系
C．持有与托管的关系
D．委托与受托的关系
会员制的证券交易所是（C ）。
A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体公司制的证券交易所
利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务（只是一个业务），依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（ C ）。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
19、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ C ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
股票应当载明下列主要事项：
（一）公司名称；
（二）公司登记成立的日期；
（三）股票种类、票面金额及代表的股份数；
（四）股票的编号。
股票由董事长签名，公司盖章。
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
恒生流通精选指数系列包括（ ）。
A．恒生100
B．恒生50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地135?
?
在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。
A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C．不能受理全权委托而决定证券买卖
D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是（ ）。
A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20×
名10
C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D．股份自发行结束之日起，6×
个月内不得转让12
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
A．通过公开发售基金份额募集资金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C．在美国称为“证券投资信托基金”美国共同基金英国，香港单位信托基金日本，台湾证券投资信托基金
D．以资产组合方式进行证券投资活动
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
有价证券没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
从（ ）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A．1992
B．1993
B股是外资股。
（
）
正确答案：
×
题目解析：
B股属于境内上市外资股。
关于上证50指数的叙述错误的是（B ）。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本上证180指数样本中选择
C．指数以2003年12月31日为基日。
以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动
35、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．提供法律保障，提高上市公司质量
A
B、C、D选项所述内容当然也是《证券法》的重要目的，但是我国《证券法》的核心要旨是保护投资者的合法利益。
保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。
41、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
A．一年
B．二年
C．三年
D．五年
B
欧洲债券是指（ ）。
A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B．借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D．某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
47、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（ ）时，基金也无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
、欧洲债券也被称为（ ）。
A．外国债券
B．国际债券
C．扬基债券
D．无国籍债券
D
此题考查基本常识。
注意不要将国际债券的两种形式（外国债券和欧洲债券）混淆。
契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定依据不同
：
简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。
修正股价平均数能弥补这一缺点。
根据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有1.公司分配股利或者增资的计划
2.公司股权结构的重大变化
3.公司债务担保的重大变更
4.上市公司收购的有关方案
承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；
承销方式有包销和代销两种
转配股是我国股票市场特有的产物
2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
自律性组织包括证券交易所，证券业协会，和证券登记结算机构
《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权财产、中央财政拨入资金和国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益。
同时确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
基金和银行存款属于间接投资工具。
而股票和债券的资金需求方和供给方直接联系，属于直接投资工具。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。
根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。
A．成长性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D．对冲基金
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
上海银行间同业拆放利率（Shibor）是中国货币市场的基准利率。
有限责任公司的监事会会议每年至少召开（ ）次。
A．1
B．2
C．3
D．4
已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。
浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
A．市场利率
B．银行贷款利率
C．同业折借利率
D．定期存款利率
浮动利率债券利率是不固定的，随着市场利率的变化而变化。
货币市场基金不得投资于可转换债券。
截止2008年3月，中国证监会共批准53家合格境外机构投资者（QFII），其中2003年5月27日瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者。
截止2007年，我国共有证券投资基金345支，其中开放式基金310支，净值占全部基金净值的92%。
股票的理论价格根据现值理论而采的，就是以一定的必要收益率计算出采的未来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率
（ ）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数得（
）以上;
公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（
）以上。
A．
25%
15%
B．
20%
15%
C．
10%
D．
10%
43、证券市场的基本功能是（ ）。
A．筹资与投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．宏观调控功能
ABC
证券市场的基本功能包括筹资与投资功能、资本配置功能和定价功能。
尽管中央银行可以通过证券市场进行宏观调控，但宏观调控并不是证券市场的基本。
（ ）会受到利率风险的影响。
A．长期债券
B．短期债券
C．普通股票
D．优先股票
按照是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。
记名股票的特点是：
股东权利属于记名股东；
可以一次或者分次缴纳出资；
转让相对复杂或者受限制；
便于挂失。
商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。
提货单、运货单、仓库栈单等都属于商品证券。
商业汇票属于货币证券。
公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
NASDAQ综合指数的基期指数为100点
货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A．5年
B．3年
C．5年以下
D．3
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