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（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系-2-

（三）公司主要股东与实际控制人情况-2-

七、公司对外投资情况-2-

（一）对外投资企业概况-2-

（二）控股子公司情况调查-2-

（三）控股子公司对外投资企业情况调查-2-

（四）参股公司情况调查-2-

八、员工情况调查-2-

（一）年龄构成情况-2-

（二）专业构成情况-2-

（三）教育程度情况-2-

九、独立性调查-2-

（一）人员独立性调查-2-

（二）资产独立性调查-3-

（三）财务独立性调查-3-

（四）业务独立性调查-3-

（五）机构独立性调查-3-

十、内部职工股情况-3-

十一、商业信用情况-3-

第二章业务与技术调查-4-

一、公司的主营业务-4-

（一）公司的主营业务-4-

（二）公司的主要产品及其用途-4-

二、公司所处行业基本情况-4-

（一）行业的主管部门和监管体制-4-

（二）行业主要法律法规和政策-4-

（三）行业市场前景-4-

（四）行业竞争格局-4-

（五）行业壁垒-4-

（六）行业技术水平及技术特点-4-

（七）行业的周期性、区域性及季节性特征-4-

（八）行业与上下游之间的关联性-4-

（九）公司的行业地位-4-

（十）公司的竞争优势-4-

三、采购情况-5-

（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况-5-

（二）采购模式-5-

（三）供应商情况-5-

四、生产情况-5-

（一）生产流程-5-

（二）公司主要产品产能、产量、销量情况-5-

（三）主要固定资产和无形资产-5-

（四）境外生产经营情况-5-

（五）质量控制情况-5-

（六）安全生产情况-5-

（七）环境保护情况-5-

五、销售情况-5-

（一）销售模式-5-

（二）主要客户情况-5-

六、核心技术人员、技术与研发情况-5-

（一）研发机构设置及研发人员情况-6-

（二）主要技术及所处阶段-6-

（三）在研项目-6-

（四）研发激励机制-6-

（五）保密体系-6-

第三章同业竞争与关联交易调查-7-

一、同业竞争情况调查-7-

（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况-7-

（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情况-7-

（三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业-7-

（四）避免同业竞争的相关承诺-7-

（五）独立董事关于同业竞争的独立意见-7-

二、关联交易情况调查-7-

（一）关联方及关联关系-7-

（二）年至年月经常性关联交易情况-7-

（三）年至年月偶发性关联交易情况-7-

（四）应收应付关联方款项余额-7-

（五）减少和规范关联交易的措施-7-

（六）独立董事对关联交易发表的专项意见-7-

第四章董事、监事和高级管理人员调查-8-

一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格-8-

（一）董事会成员基本情况-8-

（二）监事会成员基本情况-8-

（三）高级管理人员基本情况-8-

二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守-8-

（一）现任董事主要工作经历-8-

（二）现任监事主要工作经历-8-

（三）现任高级管理人员主要工作经历-8-

三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责-8-

四、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况-8-

（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬或津贴情况...-8-

（二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况-8-

五、董事、监事和高级管理人员变动情况-8-

（一）董事变动情况-8-

（二）监事变动情况-9-

（三）高级管理人员变动情况-9-

六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级管理人员资格...-9-

七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情况-9-

（一）公司董事、监事、高级管理人员报告期内持股变化情况-9-

（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况-9-

八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会处罚-9-

九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情形-9-

第五章组织结构与内部控制调查-10-

一、公司章程及其规范运行情况-10-

（一）发行人设立时章程的制订-10-

（二）发行人上市以来章程的修改-10-

（三）发行人现行的《公司章程》-10-

二、组织结构和三会运作情况-10-

（一）组织机构-10-

（二）公司治理制度-10-

（三）三会运作情况-10-

三、独立董事制度及其执行情况-10-

四、内部控制环境-10-

五、业务控制-10-

六、信息系统控制-10-

七、会计管理控制-10-

八、内部控制的监督-10-

九、公司治理的自查、监管-11-

第六章财务与会计调查-12-

一、审计报告的意见类型及财务报表-12-

（一）资产负债表-12-

（二）利润表-12-

（三）现金流量表-12-

二、合并财务报表的范围-12-

三、会计政策与会计估计-12-

（一）本次会计政策变更概述-12-

（二）会计政策变更具体情况及对公司的影响-12-

四、财务比率分析-12-

（一）盈利能力-12-

（二）偿债能力-12-

（三）资产周转能力-12-

五、营业收入-12-

（一）收入确认的会计政策-12-

（二）营业收入情况-13-

六、营业成本与毛利-13-

七、期间费用-13-

（一）公司期间费用概况-13-

（二）销售费用分析-13-

（三）管理费用分析-13-

（四）财务费用分析-13-

八、非经常性损益-13-

九、资产结构分析-13-

十、货币资金分析-13-

十一、应收款项-13-

（一）应收账款-13-

（二）其他应收款-13-

（三）坏账准备计提情况-13-

十二、预付账款-13-

十三、存货-13-

十四、其他流动资产-14-

十五、固定资产、在建工程和无形资产-14-

（一）固定资产-14-

（二）在建工程-14-

（三）无形资产-14-

（四）商誉-14-

十六、资产减值准备-14-

十七、主要债务-14-

（一）负债结构-14-

（二）短期借款分析-14-

（三）应付账款分析-14-

（四）长期借款分析-14-

（五）长期应付款分析-14-

十八、现金流量-14-

十九、纳税情况-14-

（一）公司及其子公司目前执行的主要税种及税率-14-

（二）公司及子公司享受的税收优惠政策-15-

二十、或有事项-15-

第七章业务发展目标调查-15-

一、公司总体发展战略-15-

二、公司的经营理念-15-

三、业务发展目标-15-

（一）总体业务发展目标-15-

（二）各环节业务发展目标-15-

四、募集资金投向与未来发展目标的关系-15-

第八章募集资金运用情况调查-16-

一、前次募集资金使用情况-16-

（一）前次募集资金情况-16-

（二）前次募集资金的实际使用情况说明-16-

（三）前次募集资金投资项目实现效益情况说明-16-

（四）前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明-16-

（五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明-16-

（六）闲置募集资金情况说明-16-

（七）前次募集资金使用情况鉴证报告-16-

二、本次募集资金使用情况-16-

（一）本次非公开发行募集资金使用计划-16-

（二）募集资金使用可行性分析-16-

（三）本次非公开发行对股东结构的影响-16-

（四）项目备案及环保审批情况-16-

（五）本次募投项目用地办理情况-17-

三、对发行人募集资金专项管理制度建立情况的核查-17-

第九章风险因素及其他重要事项调查-18-

一、风险因素-18-

（一）经营风险-18-

（二）市场需求变化的风险-18-

（三）原材料采购风险-18-

（四）实际控制人控制风险-18-

（五）汇率波动风险-18-

（六）出口退税政策变化的风险-18-

（七）本次发行导致净资产收益率下降风险-18-

（八）公司转型升级加快、业务发展迅速，运营管理水平未能同步提升的风险-18-

（九）质量控制风险-18-

二、对外担保情况-18-

三、正在履行的重大合同-18-

（一）金额超过万元的采购合同-18-

（二）金额超过万元的销售合同-18-

（三）建筑工程施工合同-19-

（四）理财协议-19-

（五）投资合作协议-19-

（六）商品房买卖合同-19-

（七）外汇业务协议-19-

（八）投资协议-19-

（九）借款协议-19-

（十）影视作品制作合同-19-

四、重大诉讼或仲裁事项-19-

五、其他或有事项-19-

六、信息披露制度的建设和执行情况-19-

七、中介机构的执业情况-19-

八、盈利预测情况-19-