国泰基金_任职资格及职涯项目报告讨论稿PPT文档格式.ppt

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对愿景、战略及分步骤策略规划对各层级进行清晰、持续的沟通；

强化绩效结果的应用，建立人员的退出机制；

提升中高层人员的管理及领导力，并将相关要求纳入绩效管理及晋升体系；

强化核心价值观，通过团队活动加快新进中层管理人员与团队的融合；

构建基于能力素质要求的、系统的人才培养体系，包括培训、导师、轮岗；

打造“核心人才”团队，制定相应的物质和非物质手段激励和保留核心人才,策略性建议,8,9,内容,访谈及信息收集中的主要发现,职涯发展路径设计及相关管理机制,职能能力要求及整合的任职资格,职能能力构建,任职资格整合,9,本次项目的内容是构建投研条线的职能能力,10,初级雇员,高层雇员,所有雇员都必须具备的能力要求,每个管理者所具备的行为表现,职能行为+知识技能,11,职能能力的构建方法,公司部门/职位职责推导公司管理人员访谈（对战略和职责的描述）,1.演绎法,外部市场标杆研究公司管理人员访谈（对绩优者的行为描述）,2.归纳法,职能能力优化,针对职能能力框架初稿与相关管理人员进行沟通和修改，并作最后确认,3.管理层确认,职能能力框架初稿,职能能力最终定稿,职能能力初建,设计框架,最终确认,12,演绎法：

通过对部门/职位职责研究推导出职能能力要求,公司部门/职位职责推导公司管理人员访谈（对战略和职责的描述）,1.演绎法,外部市场标杆研究公司管理人员访谈（对绩优者的行为描述）,2.归纳法,职能能力优化,针对职能能力框架初稿与相关管理人员进行沟通和修改，并作最后确认,3.管理层确认,职能能力框架初稿,职能能力最终定稿,职能能力初建,设计框架,最终确认,12,演绎法的工作流程,4.汇总,3.推导KSF背后的行为能力及知识要素,2.提取关键成功因素（KSF）,推导前瞻组织能力收集部门工作职责,根据行业发展趋势和公司战略目标信息推导出关键组织能力（前瞻），并且收集各部门的职责说明，作为本步骤演绎过程的根基。

通过以上步骤将从组织能力和部门职责获得的能力信息进行汇总，提取关键要点，并逐一进行分析。

分析上一步骤中得到的关键成功因素，推导与这些关键成功因素紧密相关的行为能力要求及知识要素。

寻找形成组织能力和体现部门完成职责的关键成功因素。

关键成功因素同时描述了组织能力具备与否和部门职责履行成功与否的判断标准。

13,通过演绎法确定的职能能力投资族群（cont.）,14,14,通过演绎法确定的职能能力投资族群,15,15,通过演绎法确定的职能能力研究族群（cont.）,16,通过演绎法确定的职能能力研究族群,17,18,归纳法：

研究行业和市场标杆做法，并进行相关部门负责人的访谈，总结归纳出相关职能能力要求,公司部门/职位职责推导公司管理人员访谈（对战略和职责的描述）,1.演绎法,外部市场标杆研究公司管理人员访谈（对绩优者的行为描述）,2.归纳法,职能能力优化,针对职能能力框架初稿与相关管理人员进行沟通和修改，并作最后确认,3.管理层确认,职能能力框架初稿,职能能力最终定稿,职能能力初建,设计框架,最终确认,18,归纳法的工作流程,访谈对象为关键的管理人员，侧重点在于挖掘高级管理人员对员工的能力素质要求；

外部市场标杆研究采用典型的事例和相关成功故事，通过归纳提炼能力素质要求,对通过以上步骤获得的能力信息进行汇总，提取关键要点，并逐一进行分析,将获取的信息进行整合、提炼，对其进行编码和归类整理,从工作职责和工作内容入手，通过了解高层管理人员的期望和对关键行为事件的挖掘，从而提炼和描述与高绩效工作结果紧密相关的行为能力及知识、技能,4.汇总,3.信息整理和分类编码,2.进行访谈和信息收集,1.设计访谈问卷和标杆事例收集,19,标杆事例3,标杆事例2,通过归纳法确定能力行为投资族群,标杆事例收集,行为表现,能够根据实际情况进行严谨地分析，并进行快速地判断和决策对市场具有敏锐的洞察力，能够预测未来的市场趋势能够对风险有充分的估计，并且做好相关风险管理措施,行为能力项,严谨分析/判断决策风险把控/市场洞察,信息来源：

华信惠悦分析、网络检索（中国证券网、新浪财经频道、上海证券报等）,示例,20,综合访谈及标杆事例研究（标杆事例）的结果整理归纳职能能力投资族群,21,判断决策成就导向风险把控严谨分析市场洞察压力应对善用资源自我激励专业精神,投资族群职能能力,信息来源：

华信惠悦分析、网络检索（中国证券网、新浪财经频道、上海证券报等）,21,标杆事例3,标杆事例2,通过归纳法确定的能力行为示例研究族群,行为表现,信息来源：

华信惠悦分析、网络检索（中国证券网、新浪财经频道、上海证券报等）,热爱投资，面对高强度的工作，仍旧保持应有的热情，具有成功的渴望能够进行深入地调研和分析，具有很强的逻辑思维，全面了解行业和公司情况，对相关公司和行业能够有自己独到的理解，随时发现投资机会具有国际视野，投资不仅仅局限于国内，积极向海外寻找投资机会,严谨分析/行业深度压力应对/成就导向国际视野,行为能力项,标杆事例收集,示例,22,通过大量的标杆事例研究和标杆事例整理归纳研究族群职能能力,23,成就导向创新视角善用资源国际视野行业深度沟通说服严谨分析勤奋努力协调跟进压力应对,研究族群职能能力,信息来源：

华信惠悦分析、网络检索（中国证券网、新浪财经频道、上海证券报等）,23,整合演绎法和归纳法结果形成初步职能能力行为,归纳法中提及的能力,演绎法中提及的能力,在归纳法和演绎法中共同提及的能力,注：

研究族群因不同部门岗位性质差别而区分出两类功能块,24,公司部门/职位职责推导公司管理人员访谈（对战略和职责的描述）,25,整合演绎法和归纳法结果形成初步职能能力模型,外部市场标杆研究公司管理人员访谈（对绩优者的行为描述）,2.归纳法,职能能力优化,针对职能能力框架初稿与相关管理人员进行沟通和修改，并作最后确认,3.管理层确认,职能能力框架初稿,职能能力最终定稿,职能能力初建,设计框架,最终确认,1.演绎法,25,职能能力行为和知识技能构成初步完整的职能能力,26,附件：

职能行为定义及描述（详见Excel版）,27,投资族群能力行为定义,28,28,投资族群能力行为定义,29,29,投资族群能力行为定义,30,30,投资族群能力行为定义,31,31,投资族群能力行为定义,32,32,投资族群能力行为定义,33,33,投资族群能力行为定义,34,34,研究族群能力行为定义,35,35,研究族群能力行为定义,36,36,研究族群能力行为定义,37,37,研究族群能力行为定义,38,38,研究族群能力行为定义,39,39,研究族群能力行为定义,40,40,研究族群能力行为定义,41,41,研究族群能力行为定义,42,42,43,内容,访谈及信息收集中的主要发现,职涯发展路径设计及相关管理机制,职能能力要求及整合的任职资格,职能能力构建,任职资格整合,43,能力职位匹配表投资族群权益投资部、固定收益部投资岗、财富管理中心,44,能力职位匹配表研究族群1固定收益部研究岗、研究开发部,45,能力职位匹配表研究族群2金融工程部,46,以部门为单位的任职资格体系投资族群权益投资部、固定收益部投资岗、财富管理中心,（专业知识）经济学知识金融知识风险管理知识投资知识财务预测和估值模型（通用知识）行业综合知识公司企业文化和经营理念公司制度规范公司操作流程和指引,知识技能,资历,职能行为能力,硕士学历以上经济、金融、数量经济等具有理工科背景等复合专业基金从业资格CFA优先,市场洞察判断决策严谨分析风险把控压力应对成就导向善用资源,固定收益部,财富管理中心,相关部门,权益投资部,（基础技能）公司内部常用研究工具使用办公自动化软件操作数据分析技能公司操作和流程书面写作技能口头表达技能,基金经理,基金经理助理,基金经理,基金经理助理,基金经理/投资经理,基金经理助理投资经理助理,47,以部门为单位的任职资格体系研究族群1固定收益部研究岗、研究开发部,（专业知识）经济学知识金融知识风险管理知识投资知识财务预测和估值模型（通用知识）行业综合知识公司企业文化和经营理念公司制度规范公司操作流程和指引,知识技能,资历,职能行为能力,硕士学历以上经济、金融、数量经济等具有理工科背景等复合专业基金从业资格CFA优先,行业深度严谨分析创新视角沟通说服成就导向善用资源压力应对,研究开发部,相关部门,固定收益部,（基础技能）