上海2015年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题Word文件下载.doc

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C．中国银监会

D．中国人民银行

4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40

B．30

C．25

D．15

5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．非累积优先股

D．累积优先股

6、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

7、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

9、__也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率

B．速动比率

C．保守速动比率

D．存货周转率

10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数

B．负数

C．0

D．1

11、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

12、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率

B．到期期限

C．市场利率

D．到期收益率

13、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派

B．心理分析流派

C．技术分析流派

D．基本分析流派

14、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

15、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

16、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付

B．分期交付

C．货银对付

D．货银交付

17、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年

B．1993年

C．1995年

D．1998年

18、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会

B．地方证券监管部门

C．证券交易所

19、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

20、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差

B．几何平均值

C．协方差

D．算术平均值

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

21、债券的投资收益主要来源于__。

A．债券的利息

B．债券的免税收入

C．债券的买卖价差

D．购买国债的国家奖励

22、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。

A．网络公示制度

B．发行审核制度

C．保荐制度

D．连带责任制度

23、以下属于债券类资产的远期合约的是__。

A．商业票据

B．长期债券

C．短期债券

D．定期存款单

24、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

25、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．更换基金管理人、基金托管人

D．提前终止基金合同

26、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定行业公约，促进公平竞争

27、上证综合指数__。

A．以1990年12月19日为基期

B．以全部上市股票为样本

C．以股票成交量为权数

D．以股票发行量为权数

28、证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者利益

B．维持市场正常秩序

C．保持市场价格稳定

D．发挥市场的积极作用

29、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

30、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。

A．利率与证券价格呈反方向变化

B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低

C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性

B．准确性

C．真实性

D．完整性

32、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。

A．以营利为目的

B．不以营利为目的

C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D．交易所是整个证券市场的核心

33、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升

B．高涨阶段——股价上涨

C．危机阶段——股价下跌

D．萧条阶段——股价低迷

34、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

35、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称