期货从业资格考试法律法规汇编重点难点整理总结精Word文档下载推荐.docx

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处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日,

13、首席风险官:

季度后10日、年后20日报工作报告

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较:

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员:

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年

三、金额的比较:

1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚:

1、见整理资料1,注:

大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80%

4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%

客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%

期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金:

按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。

后续的:

期货交易所按照手续费的3%代扣代缴,

期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。

每季度后15日缴纳。

达到8亿了可以申请不缴

纳。

3、机构投资者损失的,10万以内全额,超过的按照80%赔,个人10万元以内的全陪,超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。

诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构,全体董事和股东。

六、设立期货公司条件:

1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的:

①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利

或:

实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。

对外投资（含新期货公司不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为;

高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东:

净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例控股股东

的净资产不低于3000万。

设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格:

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;

专科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;

本科;

资质测试;

有时间和精力

3、董事长、监事会主席:

①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;

资质测试

4、经理称:

①期货资格;

5、总经理、副总经理:

期货资格;

金融机构负责人2年经验

6、首席风险官:

期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年,经验3年

7、营业部负责人:

期货3年货金融4年经验。

其他:

下列①人员不得担任高管:

:

①解除职务、撤销资格、开除日起5年;

收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内;

不适当人选2年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;

具有研究生除期货年限外科放宽1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效:

前提是在同一期货公司内:

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理:

近3年内无处罚的可以被聘任。

九、金融期货结算业务:

1、申请金融业务结算资格的条件:

①经纪资格;

负责人2年经验;

高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

2、申请金融期货交易结算资格:

除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上,至少1人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本5000万,2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万,控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿,不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上,至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿,2个月风险监管指标

③前3年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净资产不低于10亿

或前3年中,至少2年盈利,且每季度客户权益不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿,不适用的净资产不低于15亿。

4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度

按照交易所的规定建立限仓制度

5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标

1、期货公司:

①净资本不低于1500万

净资本不低于客户权益的6%

净资本除营业部家数不低于300万

净资本/净资产不低于40%

流动资产/流动资本不低于100%

负债/净资产不高于150%

②期货公司委托其他机构从事IB的,净资本不低于3000万

从事交易结算业务的,净资本不得低于4500万

从事全面结算业务的,净资本不得低于①9000万;

②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的

十一、IB业务（中间介绍业务

1、证券公司的条件:

①申请前6个月的下列指标合规:

净资本不低于12亿;

流动资产不低于流动负债150%;

对外担保和或有负债不高于净资产的10%;

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员,总部至少5人。

营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

（一期货交易管理条例经典总结

本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件:

注册资本最低3000万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可根据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。

5、期货公司的行为:

下列经证监会批准:

（除4、7外受理申请后2个月决定

①合并分立停业解散等,

②变更公司形式

③变更范围,

4、变更注册资本,（受理申请后20日内决定

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形（受理申请后20日内决定

6、期货公司的行为:

下列经证监会派出机构（分部批准:

（除②外受理申请后20日内决定

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

（4、其他事项

7、期货交易所应发布:

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准,不得发布即时行情

8、期货交易所的行为:

下列事项交易所先决定,后报告证监会:

（先决定

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为:

下列事项先报证监会批准后执行:

（先批

章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事:

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日,案情复杂的不超30日

二、法规归纳:

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施:

谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取:

责令停业整顿、指定其他机构托管、接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之

日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:

责令改正、给予警告、没收违法所得:

（公司的处罚

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费（应退还

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制

会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。

（对责任人的处罚

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未

建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的

责任人的处罚:

违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

6、【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告

没收违法所得,并处1-3倍的罚款

没有所得或不足10万的,处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范