完整内容ISO50001能源管理体系内部审核检查表Word下载.docx
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2019年12月20日
序号
标准条款
审核项目及过程
审核记录
评价结果
符合
不符合
4.1了解组织及其背景
应确定与其宗旨有关的外部和内部问题,这些问题影响其实现EnMS预期结果和改进其能源性能的能力。
有组织环境分析报告
√
4.2了解相关方的需求和期望
确定与能源效益和环境管理系统有关的利害关系方;
这些利害关系方的相关要求;
通过其EnMS处理哪些确定的需求和期望。
有相关方的需求和期望表
4.3确定能源管理系统的范围
是否明确能源管理体系认证范围?
查阅具体相关要求。
能源管理手册明确认证范围
1
4.4能源管理系统
对能源管理体系的整体策划,如职责分配、构架、与节能工作结合等。
能源管理手册明确能源体系的策划,有各部门各岗位的职责说明书,有能源组织架构图
组织是否建立能源管理体系文件?
并能有效实施?
是
沟通体系运行情况:
制度要求执行情况、执行中的成效与存在的问题。
2
5.1
最高管理者
与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。
管理层对节能环保减排非常重视
与最高管理层沟通公司节能管理分管领导/管理者代表的任命,公司各级节能管理机构与人员。
有任命书
与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。
有能源管理资金预算及投入表
与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。
内部培训、会议、知识竞赛
与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排,以及近期完成情况与思考。
有目标指标管理方案及实施的测量记录
7.1
沟通在公司整体发展规划中,能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。
查看管理评审报告输出。
管理评审报告有输出
公司管理评审的频次安排?
以及上次管理评审的时间与评审情况?
1年一次
3
5.1/5.3
管理者代表
查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档,确定“管理者代表”具体职责和权利。
职责明确
公司在节能管理方面的部门和关键人员安排?
如:
能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。
管代、能源小组(组长、组员)
沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。
目前是否存在一些问题?
管理制度充分有效可行
与最高管理者沟通能源管理体系运行情况/节能管理工作的安排,以及效果。
有一定效果,继续投入
公司内部节能工作相关的关键部门有哪些?
举例其中部门的职责、作用,以及目前履行职责情况。
设备管理部及生产部
4
5.2
能源方针
是否制定能源管理体系能源方针?
并得到最高管理层批准?
有总经理审批实施的能源方针
沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果。
文件发放、公告、宣传、标语,效果良好
判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展,并充分支撑公司节能定位。
5
6.1应对风险和机遇的行动
是否对认证范围的风险及机遇进行识别、评价分析及采取有效的应对措施?
有风险和机遇的识别评价及应对措施表
6
6.2
总则
沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。
核心包括:
合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。
7
6.3
能源评审
查阅能源评审管理档制度内容,了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果,查阅能源评审工作形成的各项记录。
OK
通能源评审频次、内容。
一年一次,输入内容
沟通增加能源评审的特殊情况,是否发生过类似情况,如有过,是否增加了能源评审。
否
8
8.1运行控制
是否建立相应的文件?
并进行有效监控?
是,有效
沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法,查阅识别结果。
抽查典型控制要点,是否纳入作业文件要求。
8.2
设计
沟通新改扩项目节能设计管理要求
抽查记录验证管理方法,如:
1)固定资产投资节能评估与审查;
2)项目能效管理负责人的落实;
3)节能工作建议;
4)预期能效水平和投运后实际能效情况。
9
9.3
管理评审
是否建立相应的程序文件?
是否规定管理评审周期?
是,一年一次
是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?
是否按规定的时间进行管理评审?
管理评审是否由总经理主持?
是,总经理主持
查看管理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规性评价、事故调查报告、纠正措施、上次管评改进项等要求?
查管理评审计划、通知、会议发言数据等,验证其是否满足标准要求的内容。
OK创作者:
查管理评审报告,是否符合标准的内容要求;
以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。
yes
10.2持续改进
组织应不断改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。
组织应展示持续的能源性能改进。
ISO50001-2018能源管理体系内审检查表
设备管理部
年月日
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导?
相关人员是否理解?
是否对能源管理体系进行策划,并形成相应的文件?
是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等?
4.2
法律法规及其他要求
查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容,了解职责与管理流程和具体要求。
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次,查收集、更新记录或其他证据
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识别、评审,以及落实或者融合使用情况。
6.3
查阅能源评审管理文件制度内容,了解职责与管理流程和具体要求。
沟通能源评审频次、内容。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通公司主要用能系统、用能单元/用能设备,查阅具体识别清单。
沟通系统或者单元/设备效率情况。
沟通节能机会的识别组织工作(识别评价与排序)、成果。
查阅节能机会识别清单。
6.5
能源基准
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
沟通能源基准需要进行调整的具体情况?
是否发生过类似情况?
如有发生,如何处置,查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
6.4
能源绩效参数
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容,了解职责与管理流程和具体要求。
查阅识别的能源绩效参数记录。
查阅能源绩效参数评审记录。
能源目标、指标与管理实施方案
沟通能源管理实施方案管理方法。
查能源管理实施方案项目列表,抽查项目数据,验证项目执行情况,如职责、预算落实、时间、节能量等。
7.5.2
与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
查能源管理策划的资料清单,如文件清单,基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。
7.2/7.3
能力、意识
沟通关键岗位的识别与能力管理,抽查关键岗位的任职要求、能力要求。
是否有年度培训计划?
培训计划内容是否包括与能源管理相关的内容?
是否按计划实施并保存好记录?
部门年度能源培训执行如何?
抽查培训签到表?
抽查年度计划与实际达成情况?
部门换岗人员有无进行培训?
通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法,并通过一线员工沟通验证有效性。
10
7.4
信息交流
沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。
抽查相关记录。
沟通内部节能激励政策,可行性建议机制等。
沟通节能相关外部交流的内容和对象等。
如有,抽查记录。
11
8.1
运行控制
现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。
沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定,是否考虑了能效因素。
如有,抽查应急预案。
12
沟通新改扩项目节能设计管理要求?
是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要?
13
9.1/6.6
视、测量与分析
查能源统计报表。
是否利用能源统计、测量、测试等手段,汇总、分析用能数据?
查能源目标指针完成情况报表,以及原因分析和后续措施。
查新改扩、大型设备采购,实际运行能效情况,与决策时预计能效比较情况。
明确了需要监视测量的关键特性,编制了监视