证券从业《金融基础知识》精选真题及答案6Word下载.docx
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C.认股权证
D.转换权证
3.证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
4.下列不属于金融机构类投资者的是
A.证券公司
B.金融租赁公司
C.商业银行
D.中国证券金融股份有限公司
D
5.下列关于间接融资的说法，正确的有（）
Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系
Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介
Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小
Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
6.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过（）向不特定对象宣传推介。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.电台.电视
Ⅲ.互联网
Ⅳ.讲座.报告会.分析会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
7.影响上市公司未来收益.引起股票内在价值变化的因素包括（）
Ⅰ经济形势的变化
Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化
Ⅳ公司产品供求关系的变化
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
8.下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A
9.1602年成立的世界上第一个证券交易所是（）。
A.阿姆斯特丹证券交易所
B.费城证券交易所C伦敦证券交易所D纽约证券交易所
10.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
B.基金公司
C.合格机构投资者
D.证券交易所
11.根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）
Ⅰ.公开转让股份
Ⅱ.进行股权和债券融资
Ⅲ进行资产重组
Ⅳ.公开发行股份
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
B
12.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:
发行后股本总额不少于（）万元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000
13.证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括（）。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
B.Ⅰ.Ⅱ
14.可转换公司债券最主要的金融特征是（）。
A.双重选择权
B.附有投票权
C.风险收益的限定性
D.套期保值
15.中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）
Ⅰ.证券账户的设立
Ⅱ.结算账户的设立
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券和资金的清算交收
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
16.按照市场功能的不同，可以将市场分为（）
A.场内交易市场和场外交易
B.股票市场和债券市场
C.公募市场和私募市场
D.发行市场和交易市场
17.基金管理费费率的高低通常（）.
A.与基金规模成反比，与风险大小成正比
B.与基金规模成正比，与风险大小成反比
C.与基金规模成正比，与风险大小成正比
D.与基金规模成反比，与风险大小成反比
18.我国可转换债券的特征包括（）。
Ⅰ.是一种附有转股权的债券
Ⅱ.是有双重选择权的特征
Ⅲ.是一种期权类衍生产品
Ⅳ.具有单一的选择权特征
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅢ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
19.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A证券公司
B交易所
C基金公司
D商业银行
20.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是（）
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
21.在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）
A.境外投资股
B.B股
C.优先股
D.CDR
22.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）.
A.金融期权
B.金融互换
C.金融期货
D.金融远期合约
23.下列关于金融市场功能的说法，正确的有
Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本
Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映
Ⅳ.金融资产流动性直接影响实体经济的资金......
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
24.关于金融衍生工具的说法，错误的有（）。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品
Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
25.集合资产管理合同应包括（）等内容。
Ⅰ.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定Ⅱ.集合计划的基本情况Ⅲ.合同的成立与生效的条件Ⅳ.集合计划信息披露
C.Ⅰ.Ⅱ
26.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时.准确.充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。
A.严格监督，信息透明
B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全
D.利益共享，风险共担
27.我国证券投资基金反映的是一种（）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权
解析:
基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益.共担投资风险的一种集合投资方式。
因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
故本题选择A选项。
28.证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段
29.典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金
30.从基金管理人的角度看，基金的运作包括（）。
Ⅰ.基金的市场营销
Ⅱ.基金的资产保管
Ⅲ.基金的投资管理
Ⅳ.基金的后台管理
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ
DⅠ.Ⅱ.Ⅳ
31.国家股从资金来源上看，主要有（）。
Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产
Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司.资产经营公司.经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资
Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
32.中期票据是（）发行的债务融资工具。
A.非金融企业
B.签发人
C.中国人民银行
D.出票人
33.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。
Ⅰ.代期货公司收取期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供期货行情信息.交易设施
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
34.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
35.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内
36.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
37.政府债券是指（）或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
（）
A.政府平台公司
B.政府资金部门
C.政府财政部门
D.政府管理部门
38.不属于债券买卖交易报价方式的是（）
A.大额报价
B.双边报价
C.公开报价
D.对话报价
39.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A.拍卖竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.委托竞价
40.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）。
A.对基金经营人进行监督
B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.保管基金资产
D.分享基金财产收益
41.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（）。
A欧式期权
B美式期权
C修正的欧式期权
D修正的美式期权
42.基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款
43.在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。
A.证券账户的控制
B.实物的控制
C.
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