《证券投资基金》模拟题一.docx

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《证券投资基金》模拟题一

2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题一

一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分）

1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．共同财产

B．私有财产

C．独立财产

D．联合财产

2．依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）机构三大类。

A．监督

B．自律

C．监管

D．监管和自律

3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A．基金份额净值

B．市场供求关系（封闭式基金）

C．基金份额面值

D．市场存款利率

4．下列（）不属于证券投资基金的特征。

A．集合投资

B．专业理财

C．信托投资

D．分散风险

5．下列说法正确的是（）。

A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产

B．封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

C．契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金（管理人、托管人）

D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本

6．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。

A．1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》

B．1998年3月1日

C．2001年9月1日

D．2000年10月8日

7．（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．ETF

B．QDII基金

C．LOF

D．QFII基金

8．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按该股的市价估值

B．按市价高于配股价的差额估值

C．按配股价估值

D．暂不估值

9．目前，我国的证券投资基金都是（）。

A．契约型基金

B．公司型基金

C．单位信托基金

D．对冲基金

10.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

11.下列属于基金定期报告的有（）。

A．开放式基金公开说明书

B．基金持有人大会决议

C．澄清公告

D．基金资产净值公告

12.在购买过程中，无论是认购还是申购，在交易时间内，投资者可以（）提交认购／申购申请，注册登记人对投资者认购／申购费用按单个交易账户单笔分别计算。

A．一次

B．两次

C．三次

D．多次

13.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。

A．0.01

B.O.1

C．0.02

D．0.2

14.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是（）。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．指数基金

16.基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

A．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

B．公开监管机构全部业务活动内容

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

17.根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于（），封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（）。

A．一次，80%

B．两次，90%

C．一次，90%

D．两次，80%

18.以下不是基金市场营销特征的是（）。

A．规范性

B．公开性

C．专业性

D．服务性

19.国外股票基金可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、（）三种类型。

A．国际期货基金

B．国际证券基金

C．国际资金基金

D．国际股票基金

20.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。

A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

21.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于以下哪种监管手段（）。

A．法律手段

B．经济手段

C．教育手段

D．行政手段

22.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）。

A．指数基金

B．增长型基金

C．收入型基金

D．平衡型基金

23.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么，资产配置贡献可计为（）。

A.-0.75%

C.0.85%

B.0.75%

D.-0.85%

24.QDII基金应至少（）计算并披露（）净值信息。

A．每天，一次

B．每周，一次

C．每月，一次

D．每年，一次

25.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）。

A．基金持有人

B．基金管理人

C．基金发起人

D．基金托管人

26.每个有效证件只允许开设（）个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

A．1

B．2

C．3

D．4

27.基金市场营销的内容不包括（）。

A．目标市场与客户的确定

B．营销组合的设计

C．产品内容

D．营销过程的管理

28.假设某季上证A股指数的收益率为10%，现金（债券）的收益率为2%。

基金投资政策规定，基金的股票投资比例为80%，现金（债券）的投资比例为20%，但基金在实际投资过程中股票的投资比例为70%，现金（债券）的投资比例为30%，则该基金在本季的择时损益为（）。

A．0.80%

B．-0.80%

C．0.78%

D．-0.78%

29.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）

A．基金持有人大会

B．董事会

C．投资决策委员会

D．基金总经理

30.假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元／单位，2009年9月1日的份额净值为1.7886元／单位，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率则为（）。

A．36.98%

B．37.98%

C．38.98%（1.7886+2.75/10-1.4848）/1.4848=38.98%

D．39.98%

31.基金清算后的剩余资产归（）所有。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金托管人

D．基金管理人

32.基金管理公司是以（）为经营宗旨。

A．取信于市场、取信于社会

B．利益公平、信息透明

C．信誉可靠、责任到位

D．利益公平、信誉可靠

33.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构

B．基金管理人与基金持有人

C．基金管理人和基金托管人

D．基金持有人和基金托管人

34.封闭式基金的发起人确定后，通过签订（）界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约

B．发起人协议

C．基金上市公告书

D．基金招募说明书

35.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了（）。

A．保护投资者

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业发展

36.基金公司的督察长享有充分的（）和独立的调查权。

A．知情权

B．管理权

C．督察权

D．检举权

37.投资决策制定通常包括（）等内容。

A．投资决策的依据

B．决策的方式和程序

C．决策的内容

D．投资决策委员会的权限和责任

38.根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或不予核准的决定。

A．1

B．3

C．6

D．9

39.开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A．市场供求关系

B．市场存款利率

C．基金份额面值

D．基金份额净值

40．依据投资（）的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金。

A．性质

B．对象

C．方式

D．内容

41．我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持（）到工商行政管理部门办理登记注册手续。

A．中国证监会的批准设立文件

B．中国证监会颁发的“基金管理公司法人许可证”

C．中国人民银行的批准设立文件

D．中国人民银行颁发的“基金管理公司法人许可证”

42．基金业在金融体系中的地位与作用：

为中小投资者拓宽了投资渠道、优化金融结构，促进经济增长，有利于（）市场的稳定和健康发展、完善金融体系和社会保障体系。

A．基金

B．金融

C．证券

D．银行

43.基金管理公司的核心业务是（）。

A．基金设立

B．基金投资运作管理

C．基金发行

D．风险管理

44．在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．私募基金

45．分散风险和最大化投资收益是（）投资组合管理的基本目标。

A．股票

B．基金

C．证券

D．期货

46.基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

A．高回报

B．分散风险

C．高管理费和手续费

D．为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

47.基金产品的特性是（）。

A．易模仿性

B．无风险性

C．持久性

D．专利性

48.货币市场基金特有的披露信息包括（）、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离信息等内容。

A．收益报告

B．收益公告

C．收益汇报

D．收益报表

49.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

A．按“先进先出法”实现收益和风险

B．“收益保底，超额分成”

C．获取无风险收益

D．“利益共享、风险共担”

50.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（）。

A．基金招募协议

B．基金托管协议

C．发起人协议

D．基金契约

51.动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A．短期

B．中期

C．长期

D．永久

52.开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A．基金份额净值

B．基金份额面值

C．市场供求关系

D．市场存款利率

53.基金销售机构内部控制应履行（）、有效性、独立性和审慎性原则。

A．完善性

B．综合性

C．健全性

D．整体性

54.所谓（），是指基金经理对市场整体走势的预测能力。

A选股能力

B行业选择能力

C择时能力

D指数选择能力

55.我国基金资产估值的责任人是基金管理人