上海证券交易所股票上市规则修订版本docxWord下载.docx

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2008年9月第六次修订

2012年7月第七次修

订）

目

录

第一章

总

则.........................................................................

错误！

未定义书签。

第二章

信息披露的基本原则和一般规定

.............................

第三章

董事、监事和高级管理人员.....................................

第一节

董事、监事和高级管理人员声明与承诺..........

第二节

董事会秘书..........................................................

第四章

保荐人.........................................................................

第五章

股票和可转换公司债券上市.....................................

首次公开发行股票并上市..................................

上市公司发行股票和可转换公司债券的上市

..错误！

第三节

有限售条件的股份上市......................................

第六章

定期报告.....................................................................

第七章

临时报告的一般规定.................................................

第八章

董事会、监事会和股东大会决议

董事会和监事会决议..........................................

股东大会决议......................................................

第九章

应当披露的交易.........................................................

第十章

关联交易.....................................................................

关联交易和关联人..............................................

关联交易的审议程序和披露

..............................

第十一章其他重大事项

.............................................................

重大诉讼和仲裁..................................................

变更募集资金投资项目......................................

业绩预告、业绩快报和盈利预测......................

第四节

利润分配和资本公积金转增股本......................

第五节

股票交易异常波动和传闻澄清..........................

第六节

回购股份..............................................................

第七节

吸收合并..............................................................

第八节

可转换公司债券涉及的重大事项......................

第九节

权益变动和收购..................................................

第十节

股权激励..............................................................

第十一节破产......................................................................

第十二节其他......................................................................

第十二章停牌和复牌.................................................................

第十三章风险警示.....................................................................

一般规定..............................................................

退市风险警示......................................................

其他风险警示......................................................

第十四章暂停、恢复、终止和重新上市.................................

暂停上市................................................................

恢复上市................................................................

终止上市................................................................

重新上市................................................................

第十五章申请复核.....................................................................

第十六章境内外上市事务的协调.............................................

第十七章日常监管和违反本规则的处理.................................

第十八章释

义.........................................................................

第十九章附

附件：

1．董事声明及承诺书...................................................错误！

2．监事声明及承诺书...................................................错误！

3．高级管理人员声明及承诺书...........................错误！

第一章总则

1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换

公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公

司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称

《“证券法》）”和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部

门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1.2在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生

品种，适用本规则。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权

证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息

披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，

并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事

项。

1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制

人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证

券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其

他规范性文件、本规则及本所其他规定。

1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本

规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、

监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关

人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进

行监管。

第二章信息披露的基本原则和一般规定

2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、

部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公

平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大