上海证券交易所股票上市规则修订版本docxWord下载.docx
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2008年9月第六次修订
2012年7月第七次修
订)
目
录
第一章
总
则.........................................................................
错误!
未定义书签。
第二章
信息披露的基本原则和一般规定
.............................
第三章
董事、监事和高级管理人员.....................................
第一节
董事、监事和高级管理人员声明与承诺..........
第二节
董事会秘书..........................................................
第四章
保荐人.........................................................................
第五章
股票和可转换公司债券上市.....................................
首次公开发行股票并上市..................................
上市公司发行股票和可转换公司债券的上市
..错误!
第三节
有限售条件的股份上市......................................
第六章
定期报告.....................................................................
第七章
临时报告的一般规定.................................................
第八章
董事会、监事会和股东大会决议
董事会和监事会决议..........................................
股东大会决议......................................................
第九章
应当披露的交易.........................................................
第十章
关联交易.....................................................................
关联交易和关联人..............................................
关联交易的审议程序和披露
..............................
第十一章其他重大事项
.............................................................
重大诉讼和仲裁..................................................
变更募集资金投资项目......................................
业绩预告、业绩快报和盈利预测......................
第四节
利润分配和资本公积金转增股本......................
第五节
股票交易异常波动和传闻澄清..........................
第六节
回购股份..............................................................
第七节
吸收合并..............................................................
第八节
可转换公司债券涉及的重大事项......................
第九节
权益变动和收购..................................................
第十节
股权激励..............................................................
第十一节破产......................................................................
第十二节其他......................................................................
第十二章停牌和复牌.................................................................
第十三章风险警示.....................................................................
一般规定..............................................................
退市风险警示......................................................
其他风险警示......................................................
第十四章暂停、恢复、终止和重新上市.................................
暂停上市................................................................
恢复上市................................................................
终止上市................................................................
重新上市................................................................
第十五章申请复核.....................................................................
第十六章境内外上市事务的协调.............................................
第十七章日常监管和违反本规则的处理.................................
第十八章释
义.........................................................................
第十九章附
附件:
1.董事声明及承诺书...................................................错误!
2.监事声明及承诺书...................................................错误!
3.高级管理人员声明及承诺书...........................错误!
第一章总则
1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换
公司债券”)和其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为,以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公
司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
《“证券法》)”和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部
门规章以及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
1.2在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生
品种,适用本规则。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权
证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息
披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。
1.3申请股票及其衍生品种在本所上市,应当经本所审核同意,
并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事
项。
1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人、收购人等机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证
券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其
他规范性文件、本规则及本所其他规定。
1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本
规则及本所其他规定和中国证监会的授权,对上市公司及其董事、
监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关
人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进
行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定
2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、
部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定,及时、公
平地披露信息,并保证所披露信息的真实、准确、完整。
2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息,以及信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大