证券从业考试证券投资基金科目模拟练习一有答案解析_精品文档Word格式文档下载.doc
《证券从业考试证券投资基金科目模拟练习一有答案解析_精品文档Word格式文档下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试证券投资基金科目模拟练习一有答案解析_精品文档Word格式文档下载.doc（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
D．封闭式基金
4．以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
A．监管的连续性和有效性原则
B．监管与自律并重原则
C．审慎监管原则
D．投资者利益优先原则
5．需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）。
A．资金账户
B．基金银行存款账户
C．交易所证券账户
D．结算备付金
6．下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。
A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B．基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C．公司内部控制机制一般包括五个层次
D．公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
7．中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．9
B．6
C．3
D．1
8．封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。
A．期限不同
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．募集方式不同
9．ETF的投资目标是（ ）。
A．提供尽可能多的套利机会
B．取得与指数基本一致的收益
C．使ETF规模不断扩大
D．超越指数
10．某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。
若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（ ）。
A．6．96
B．0．38
C．0．7
D．3．8
11．我国基金管理公司投资决策的一般程序是（ ）。
A．制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议
B．制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案
C．提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议
D．提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案
12．如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。
A．增加3%
B．降低3%
C．增加5%
D．降低5%
13．目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．单位信托基金
D．对冲基金
14．采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（ ）。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．混合基金
15．下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。
A．资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
B．其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C．从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D．需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
16．基金托管人每（ ）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每年
17．根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的基金为债券基金。
A．40%
B．50%
C．70%
D．80%
18．投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ）。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性策略
19．基金管理公司股票投资研究的落脚点是（ ）。
A．股票组合研究
B．行业研究
C．个股投资价值判断
D．宏观与策略研究
20．根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ ）基金。
A．以债券为主要投资对象
B．以股票为主要投资对象
C．以货币市场工具为主要投资对象
D．以股票、债券、货币市场工具为投资对象
二、多项选择题
1．资产配置策略可分为（ ）。
D．动态资产配置策略
2．基金净值收益率的计算方法包括（ ）。
A．简单收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．算术平均收益率与几何平均收益率
3．根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（ ）。
A．对基金募集申请材料进行合规性审查
B．对基金募集申请材料进行齐备性审查
C．办理基金备案
D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
4．根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务（ ）。
A．收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．拒绝配合证监会履行监管职责
C．向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．擅离职守
5．基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。
A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制
6．根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为（ ）。
A．政府债券
B．企业债券
C．金融债券
D．公司债券
7．在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（ ）。
A．收取销售费用的项目
B．收取销售费用的条件
C．收取销售费用的方式
D．费率标准
8．QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（ ）。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．披露收益公告
9．货币市场基金的投资对象包括（ ）。
A．股票
B．现金
C．一年以内的定期存款
D．期限在一年以内的中央银行票据
10．目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（ ）。
A．从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道
B．保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
C．证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务
D．银行代销渠道有利于争取储蓄客户
11．债券风险的种类包括（ ）。
A．利率风险、再投资风险
B．流动性风险、经营风险
C．购买力风险、汇率风险
D．赎回风险
12．基金合同当事人包括（ ）。
A．证券交易所
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．基金管理人
13．以下关于债券投资策略的说法，正确的有（ ）。
A．现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等
B．指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一
C．或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平
D．多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化
三、判断题
1．基金销售机构为了让投资者更多的购买基金产品，可以在一定范围内自行变更收费项目或者收费标准。
A．正确
B．错误
2．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。
3．签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
4．基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
5．在利率走高时，再投资收益率会降低，再投资的风险加大。
6．在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。
7．理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。
8．投资组合理论认为，在所有可能的资产组合中，有效资产组合在风险不变的情况下收益最高，同时在收益不变的情况下风险最小。
9．如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。
10．基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。
11．在证券市场弱势有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。
12．股债平衡型基金的股票与债券配置比例会根据市场状况进行较大幅度调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
13．目前，我国基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。
14．基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。
15．折价套利会导致ETF总份额的增加，溢价套利会导致ETF总份额的减少。
16．当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
17．当基金出现折价交易时不一定是买入封闭式基金的好时机。
18．契约型证券投资基金持有人是证券投资基金的受益人。
19．开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。
20．基金管理人应当在基金合同生效的5日内在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
参考答案及解析
答案及解析详见中华证券学习网（）证券从业资格考试频道“模拟试题”栏目
更多证券从业资格考试辅导资料、考前培训班报名尽在中华证券学习网！
点击进入＞＞证券从业资格考试频道：
升级会员 