上海证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题Word文档格式.docx
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B．3000
C．5000
D．1000
5.中华人民共和国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上债券。
__
A．30；
1
B．30；
3
C．50；
D．50；
6.资本项目普通分为__。
A．有效资本和无效资本
B．固定资本和长期资本
C．本国资本和外国资本
D．长期资本和短期资本
7.依照证券发行性质，债券上市发行交易条件中最为重要是__。
A．债券发行额
B．债券发行合法性
C．债券信用级别
D．债券发行价格
8.发行人运营局限性3年，应披露近来3年及1期__以及设立后各年及近来1期__。
A．资产负债表；
利润表和钞票流量表
B．资产负债表和钞票流量表；
利润表
C．股东权益增减变动表；
资产负债表和钞票流量表
D．利润表；
9.律师和律师事务所就公司控制权归属及其变动状况出具法律意见书是发行审核部门判断发行人近来（）年内“实际控制人没有发生变更”重要根据。
A．2
B．3
C．4
D．5
10.买入并持有方略、恒定混合方略、投资组合保险方略不同特性重要体当前三个方面，其中不涉及__。
A．支付模式
B．收益方式
C．有利市场环境
D．对流动性规定
11.按照《上市公司证券发行管理办法》关于规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，近来3年以钞票或股票方式合计分派利润不少于__。
A．近来3年实现年均可分派利润20%
B．近来3年实现年均可分派利润30%
C．近来5年实现年均可分派利润20%
D．近来5年实现年均可分派利润30%
12.有价证券充抵保证金，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其她股票折算率最高不超过__。
A．65%
B．70%
C．80%
D．85%
13.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包括__。
A．原证券账户复制和证券非交易过户
B．新开立证券账户和证券非交易过户
C．原证券账户复制和证券交易过户
D．新开立证券账户和证券交易过户
14.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，拟发行股本总额超过（）亿元人民币，其拟向社会发行股份比例应达（）以上。
A．3；
15%
B．3；
25%
C．4；
D．4；
15.下列不属于证券中介机构是__。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．证券业协会
D．证券信用评级机构
16.关于重置成本法，下列说法对的是__。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态重置成本减去该项资产实体性贬值估算资产价值办法。
用重置成本法进行资产评估，应当依照该项资产在全新状况下重置成本，减去按重置成本计算已使用年限合计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值
B．重置成本法计算公式是：
被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×
成新率
C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态重置成本减去该项资产实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值办法。
用重置成本法进行资产评估，应当依照该项资产在全新状况下重置成本，减去按重置成本计算已使用年限合计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评估重估价值；
或者依照资产有效期限，考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率，评估重估价值
D．重置成本法计算公式是：
被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×
17.将股票期值按当前市场利率和证券有效期限折算成今天价值，也就是股票将来收益当前价值，也是人们为了得到股票将来收益乐意付出代价，这是指股票__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格
18.可作为融资买入或融券卖出标股票，必要在交易所上市交易满（）。
A．1个月&
nbsp;
B．3个月&
C．6个月&
D．1年
19.次级债务是指由银行发行，固定期限__，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行寻常经营损失，且该项债务索偿权排在存款和其她负债之后商业银行长期债务。
A．不低于5年（涉及5年）
B．不低于3年（涉及3年）
C．不低于5年（不涉及5年）
D．不低于3年（不涉及3年）
20.基金管理人与托管人之间是__关系。
A．所有者与经营者
B．所有者与监管者
C．经营者与监管者
D．委托者与受托者
21.如下不属于社会公益基金是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．科技发展基金
D．教诲发展基金
22.进行战略投资外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理境外实有资产总额不低于__亿美元。
A．1
23.无法避免关联交易应遵循市场公正、公平、公开原则，关联交易价格原则上应不偏离__价格原则。
A．市场独立第三方
B．市场平均
C．由中华人民共和国证监会核准
D．由母公司核准
24.次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3
B．5
C．10
D．15
25.下列不属于证券中介机构是__。
26.3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当天期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当天最高价2748.6点进行平仓，若期货公司规定初始保证金等于交易所规定最低交易保证金10%，则日收益率为__。
A．20%
B．25%
C．28%
D．38%
27.证券公司设立集合资产管理筹划，应当自中华人民共和国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完毕设立工作并开始投资运作。
A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60
28.依照资产配备调节根据不同，可以将资产配备动态调节过程分为四种类型，如下不对的是（）。
A．买入并持有方略
B．投资组合保险方略：
C．恒定分散方略
D．动态资产配备方略
29.在公司综合评价办法中，赚钱能力、偿债能力与成长能力之间比重分派大体按照__来进行。
A．5:
3:
2
B．2:
5:
C．3:
D．3:
2:
5
30.某股份公司因浮现亏损，董事会建议暂缓发放优先股股息，待后来赚钱年度一并发放。
依照上述描述，可知该公司发行优先股属于__。
A．可转换优先股
B．参加优先股
C．股息率可调节优先股
D．累积优先股
31.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券原则券折算率分别为1.15和1.25。
当天该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；
下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000
B．5040
C．6420
D．4000
32.投资者以为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化投资方略
B．免疫和钞票流匹配方略
C．积极投资方略
D．债券互换
33.对于初次公开发行上市股票，国内证券交易所发布其当天买入、卖出金额最大（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）名称及其买入、卖出金额。
A．10家&
B．8家&
C．7家&
D．5家
34.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周
B．逐日
C．逐月
D．逐季
35.A公司权证某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日涨跌幅比例为__。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
36.可转换债券对投资者来说，可在一定期期内将其转换成__。
A．普通股
B．优先股
C．其她有价证券
D．收益高新债券
37.依照《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人合计债券余额不超过公司净资产（）。
B．30%
C．40%
D．50%
38.公开发行可转换公司债券，如果存在__状况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保存意见审计报告
39.关于基金会计核算，下列说法错误是__。
A．会计主体是基金管理公司
B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日
D．基金持有金融资产和承担金融负债普通归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产和金融负债
40.下列不属于证券经纪业务禁止行为是__。
A．挪用客户交易结算资金
B．依照委托单内容（也许并非当时最有利委托价格）向交易所申报
C．在批准营业场合之外接受客户委托
D．减少证券交易收费原则
41.发行人初次公开发行股票，主承销商应在（）中阐明内核状况。
A．发行保荐书
B．招股阐明书
C．发行公示
D．法律意见书
42.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，合用__。
表决投票时批准票数达到__票为通过。
A．特别程序，5
B．特别程序，3
C．普通程序，5
D．普通程序，3
43.在下列几种股票价格中，道氏理论以为最重要是__。
A．开盘价
B．收盘价
C．全天最高价
D．全天最低价
44.积极股票
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