私募基金管理人登记及产品备案合规手册Word格式文档下载.docx

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目录

一、管理人的名称、经营范围问题

1.私募管理人登记对名称的要求

2.私募管理人登记对经营范围的要求

3.与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些

4.与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些

5.何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务

6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”

7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”

二、管理人注册地与实际经营地

8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致

9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举

10.深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更

11.申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供

12.申请机构前台设置问题

三、从业人员及高管、兼职问题

13.申请机构员工的认定标准

14.是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保

15.私募管理人登记对员工人数的要求

16.哪些属于私募管理人的高管

17.私募管理人高管取得从业资格的方式

18.私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试

19.募集人员是否需具备从业资格

20.中基协对高管兼职的要求

21.申请机构的法定代表人是否可以对外兼职

22.哪些人不允许兼职

23.人员兼职问题的披露思路

24.私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务

25.监事是否可以担任风控负责人

26.董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人

27.私募管理人登记对高管从业经验的要求

28.合规风控负责人是否可以从事投资业务

29.私募管理人登记对高管静默期的要求

30.实际控制人是否可以在申请机构兼任高管

四、组织架构及经营情况

31.私募管理人组织架构及部门设置

32.投资决策委员会是否可以由外部人员参与

33.风控负责人是否可以参与投资决策委员会

34.投资部负责人是否可以参与投资决策委员会

35.申请机构展业规划及商业计划书问题

36.申请机构主要业务定位及业务方向，以及为开展业务的项目储备情况

37.申请机构业务网络舆情信息核查情况

38.申请机构外包业务情况

五、股东及实际控制人

39.控股股东的认定

40.是否可以不存在控股股东

41.是否可以不存在实际控制人

42.实际控制人的判断标准

43.申请机构的股东中含“投资”字样的披露要求

44.穿透核查股东是否存在境外成分

六、注册资本及实缴资本

45.管理人登记实缴注册资本要求

46.实缴资本支持申请机构日常运营中的各项开支情况

47.申请机构注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源，股东个人资本来源情况

七、关联方及关联交易

48.申请机构的关联方的范围

49.管理人登记对关联方披露的要求

50.申请机构体系内存在地产公司需作为关联方披露问题

51.金融控股平台旗下设置机构申请管理人登记

八、内控制度

52.私募股权/创投管理人需具备的基本内控制度

53.私募证券管理人需具备的基本内控制度

54.制度运营及落实情况

九、产品备案及其他

55.外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围

56.自然人是否能登记为私募基金管理人

57.私募管理人的机构类型有哪几种

58.私募基金管理人重大事项变更包括哪些

59.哪些情况需出具专项法律意见书

60.私募基金的合格投资者及其豁免、穿透核查问题

61.基协对产品备案的主要监管态度

62.地产基金备案问题

63.基金对热点城市住宅与非住宅项目的投资

64.股+债产品备案问题

65.FOF基金是否为通道及产品备案要求

66.股权基金投资信托并进行信托贷款

67.基金主要投资方向的备案披露要求

68.私募基金是否必须托管

69.是否可以先投资再备案

70.不具备基金管理资格如何发行基金产品及《委托管理协议》的签署主体

71.什么是自我管理型私募基金

72.私募基金是否可以承诺保底保收益

73.结构化产品的实缴要求

74.双管理人的产品是否属于两个管理人

75.合伙型基金成立时间的确定

76.产品备案时上传附件的命名规则

77.母子基金中，子基金备案失败的处理

78.原备案的基金产品变更基金管理人问题

79.股权投资基金规模较小提交拟投项目投资合同问题

80.风险揭示书的上传 

笔者在总结西政资本经办项目经验的基础上，对私募管理人登记及产品备案中常见问题作出简要总结，以期提供参考，具体亦请根据私募法规及中基协的相关要求操作。

说明：

为方便阅读，如读者需要本文的原稿，可关注公众号“西政资本”，并将本文转发至朋友圈后将截图发送至西政地产金融研究院秘书刘靖（联系电话：

13728728870，微信同号），经确认后领取文件原稿。

正文