券商合规执业考试修订稿Word文档下载推荐.docx
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机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
试题3对错题（分）
取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以定期更新。
B
试题4对错题（分）
证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
试题5对错题（分）
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
试题6对错题（分）
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
试题7对错题（分）
证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
试题8对错题（分）
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
试题9对错题（分）
证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。
试题10对错题（分）
证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
试题11对错题（分）
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
试题12对错题（分）
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
试题13对错题（分）
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
试题14对错题（分）
证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
试题15对错题（分）
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。
试题16单选题（分）
基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。
A.半年
一年
C.
两年
D.
三年
试题17单选题（分）
普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
A.电子
网上
书面
口头
C
试题18单选题（分）
证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。
对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。
A.1
2
3
5
试题19单选题（分）
监管红线不包括（）。
A.委托揽户
开户送礼
操纵市场
客户回访
D
试题20单选题（分）
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。
A.书面
电子
书面或者电子
试题21单选题（分）
证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理
A.属地管理化
集中统一
系统化
个性化
试题22单选题（分）
证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日
A.3,10
3,5
2，10
2，5
试题23单选题（分）
经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.季度
半年
试题24单选题（分）
证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
A.可以
不得
经审批可以
试题25单选题（分）
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）
A.5%
15%
20%
10%
试题26单选题（分）
证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
A.相应的管理体制
合规内控制度
合规问责机制
试题27单选题（分）
证券公司分类监管是以证券公司（）为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定标准评价和确定证券公司的类别，对证券公司进行的综合性评价。
A.经营能力
风险管理能力
综合能力
业务规模
试题28单选题（分）
证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A.委托代理
劳动合同
协议合作
互惠互利
试题29单选题（分）
证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。
试题30单选题（分）
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
A.中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
中国证券监督管理委员会
当地证监局
试题31多选题（分）
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测基金的证券投资业绩
违规承诺收益或者承担损失
登载单位或者个人的推荐性文字
ABCD
试题32多选题（分）
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
公司章程规定的其他合规管理职责
审议批准合规管理的基本制度
ABC
试题33多选题（分）
违法违规行为包括（）。
A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
经纪人委托他人代理从事客户招揽
为非实名制账户提供证券活动
私下接受客户委托交易
试题34多选题（分）
从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,且（）
A.诚实守信
勤勉尽责
维护行业声誉
试题35多选题（分）
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
监管谈话
出具警示函
责令参加培训
试题36多选题（分）
证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A.服务方式、
报酬支付、
投诉处理
奖惩
试题37多选题（分）
基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。
A.签订新的销售协
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