环境和安全管理体系内审检查表Word下载.doc
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1
范围
1范围
2
引用标准
2规范性引用文件
3
术语和定义
3术语和定义
4
EHS管理体系要求
4环境管理体系要求
4职业健康安全管理体系要素
4.1
总要求
4.1总要求
4.2
EHS管理体系方针
4.2环境方针
4.2职业健康安全方针
4.3
EHS管理体系策划
4.3策划
4.3.1
环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划
4.3.1环境因素
4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
4.3.2
法律法规和其他要求
4.3.2法律法规和其他要求
4.3.2法规和其他要求
4.3.3
目标、指标和方案
4.3.3目标、指标和方案
4.3.3目标
4.3.4职业健康安全方案
4.4
实施与运行
4.4实施与运行
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责和权限
4.4.1结构和职责
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2能力、培训和意识
4.4.2培训、意识和能力
4.4.3
沟通和信息交流
4.4.3信息交流
4.4.3协商和沟通
4.4.4
文件
4.4.4文件
4.4.5
文件和资料控制
4.4.5文件控制
4.4.5文件和资料控制
4.4.6
运行控制
4.4.6运行控制
4.4.7
应急准备和响应
4.4.7应急准备和响应
4.5
检查和纠正措施
4.5检查
4.5检查和纠正措施
4.5.1
监测和测量
4.5.1监测和测量
4.5.1绩效测量和监视
4.5.2
合规性评价
4.5.2合规性评价
4.5.3
不符合、事故、事件、纠正和预防措施
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.5.4
记录控制
4.5.4记录控制
4.5.3记录和记录管理
4.5.5
内部审核
4.5.5内部审核
4.5.4审核
4.6
管理评审
4.6管理评审
4.6管理评审
编号：
部门
通用部分
接待人
内审员
日期
序号
标准
检查内容
现场审核记录
备注
4．1
·
部门的简介、人员数量、主要加工产品等概况；
检查是否有文件化的环境和职业健康安全方针
是否向本部门员工传达方针
员工是否知道环境和职业健康安全方针内容，抽查主管、部门员工。
是否主动根据本部门的特点对环境因素、危险源和风险进行识别，是否考虑了活动、人员、设施、正常状态、非正常状态、过去及将来等情况；
环境因素、重要环境因素、危险源、重大危险源、重大风险是否书面文件和记录表格；
环境因素和重要环境因素是否登记；
识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素；
是否对危险源辨识、风险评价和风险控制活动进行监视，以确保其及时有效地实施。
是否传递给相关部门。
是否有相应的运行控制、应急相应程序文件。
相关的法律、法规的获取渠道是否可以满足要求；
如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规；
有无相关法规及标准清单并检查其是否充分；
是否保持定期跟踪、更新；
是否得到了有关的法律法规文本
是否有漏识和失效的
法律法规是否确认到了条款
5
检查有无文件化的环境和职业健康安全目标，了解在有关职能和层次是否建立目标；
目标和指标的内容是否符合方针的要求，目标是否考虑该组织活动、产品或服务相关的重要环境因素，法规和其他要求以及职业健康安全危险源和风险；
目标、指标是否尽可能量化；
目标和指标是否包括了对持续改进和污染预防的承诺；
有无文件化的管理方案；
管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否合理、有效和可行；
管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；
管理方案是否使风险得到有效控制等。
管理方案是否按规定的方法、措施和时间进度实施。
注：
合格不作标记，不合格在备注中注明。
编号：
6
4.4.1资源、作用、职责和权限
相关职能部门或岗位（管理、执行和验证工作的人员）的职责是否规定，并形成文件；
职责和权限的规定以何种方式传达；
承担管理职责的人员，如何表明其对环境和职业健康安全绩效持续改进的承诺；
员工代表是谁；
其职责是什么；
重要环境、重大危险岗位职责是否有规定。
各部门主管、重要岗位人员是否了解岗位职责。
7
是否有培训计划，并按时间实施；
是否进行环境和健康安全方针和相关程序的培训；
具有重要环境因素，可能产生重大环境影响和对安全产生重大影响的岗位或职工是否受到相应培训；
是否进行了应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责的培训；
特殊工种员工的培训和技能；
考察有关职能与层次的员工，特别是对安全产生重大影响岗位员工，是否具备相应的意识和能力等;
培训活动是否有记录，是否有效果验证的方法；
8
4.4.3沟通和信息交流
内部交流的方式、交流内容；
内外部的信息交流渠道是否通畅；
异常、紧急情况下的信息如何文流；
与员工协商和交流的内容以及记录；
员工是否了解谁是员工代表以及管理者代表；
影响工作场所环境和职业健康安全的任何变化有无与员工协商；
涉及重要环境因素和重大风险的外部信息的接收、处理和答复是否完整；
9
环境和职业健康安全管理体系文件的结构、清单以及查询相关文件的途径；
有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效。
10
各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本；
文件和资料的标识及查找方法；
失效文件的管理情况；
文件发放、更改、修订的管理和控制，是否有文件清单、发放和回收记录；
；
对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料的管理等。
编号：
11
有哪些运行控制程序（含作业指导书）；
是否覆盖了与重要环境因素和重大危险因素有关的运行与活动；
对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制等;
检查形成文件的运行控制程序，是否规定运行准则，评价运行控制的充分性；
·
与重要环境因素有关的岗位是否明确，是否建立了相应程序；
根据受审核方的运行与活动查下列记录：
--危险废物设置、转移记录及处置方的能力或资质；
--设备维护保养记录；
--主要能源、资源使用统计分析记录；
现场查看，根据受审核方的运行与活动，可重点的观察重点下列内容：
--散发的气味；
--排放的粉尘；
--废水排放的去向；
--废水的颜色、浑浊度、漂浮物；
--环保设施的运行；
--生产设备是否有异常的跑冒滴漏；
--地面上是否有洒落的油类或原材料；
--固体废弃物暂存点的标识、分类存放；
--化学品的标识、存放点的条件，是否有危险化学品的MSDS；
--人员安全防护是否到位
--本部门的员工职业性健康管理是否按规定正常运行。
--现场的安全措施是否依据要求运行
查法律法规要求的有关运行记录
本部门工作区域内是否有基建施工，是否接到相关的通报，采用何种方式通报；
设备运行情况，管理规定和记录是否健全。
12
是否有潜在的事故或紧急情况的隐患；
已识别的潜在事件或紧急情况有哪些；
应急准备相应规定是否可行、可操作；
是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；
是否定期测试这些应急准备和响应程序；
是否发生过事故或紧急情况；
发生后是否进行过评审。
可行的演练有那些？
是否进行过，查看演练记录。
是否有相应的应急设施、材料，是否有效；
岗位人员的能力测试，是否了解应急准备与响应的具体规定；
了解应急设施、材料的使用。
13
事故、疾病、事件和健康安全的历史的统计监视；
有没有监视和测量设备，对此类设备有没有进行校准和维护记录；
现场查看仪器设备的状态和状况；
意外环境事件、事故的次数、投诉次数；
废水、废气、固体废弃物的排放量；
能源与资源的使用量、使用率，以及废物利用率；
目标指标符合情况的的监视测量：
实施情况，查看有关检查记录、统计分析记录；
管理方案的实现情况；
监视测量中发现的不符合的处理要求。
14
评价人员是否具备相关的法律知识和能力；
评价结果判断是否符合承诺、是否合规，不符合哪些法规；
若不合规，是否采取了必要的纠正/预防措施；
15
不符合、事故、事件、纠正措施和预防措施
是否知道事故、事件、不符合、纠正预防措施程序；
是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确；
事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的情况；
对纠正和预防措施的风险评价、有效性评价；
因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改情况。
了解对各种不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责
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