证券基础试题答案Word文档下载推荐.docx
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5、不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．不动产抵押公司债
D．信托公司债
6、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
7、优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权
8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）担任。
A．证券公司
B．证券交易所
C．基金管理公司
D．商业银行
9、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖
10、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权
11、某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500骰普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（ ）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20
12、影响股票市场价格的最直接因素是（ ）。
A．清算价值
B．每股净资产
C．供求关系
D．政治因素
13、证券市场的监管原则不包括（ ）。
A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则
14、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
15、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．上下波动
16、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
17、世界上第一个股票交易所出现在（ ）。
A．荷兰阿姆斯特丹
B．美国费城
C．苏黎世
D．英国伦敦
18、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
19、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
20、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险|生
D．投机性
21、证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
22、可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
B．长期看跌期权
23、证券是指各类记载并代表（ ）的法律凭证的统称。
A．一定责任
B．一定权利
C．一定义务
D．一定收益
24、下面说法正确的是（ ）。
A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升
25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（ ）。
A．间接融资市场
B．信贷市场
C．货币市场
D．直接融资市场
26、下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。
A．企业年金不得购买投资性保险产品
B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D．企业年金是一种养老保险基金
27、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A．减少
B．增加
D．都不是
28、标准化的期货合约中唯一可变的变量是（ ）。
A．交易品种
B．交割日期
C．交易价格
D．每日限价
29、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（ ）
A．政策风险
B．非系统风险
C．总风险
D．系统风险
30、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任
31、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ ）处于优先地位。
A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．控股股东
32、公司型证券投资基金反映的是（ ）关系。
B．委托代理
C．债权债务
33、证券法确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本
B．净资本
C．负债率
D．利润率
34、决定再投资收益的主要因素是（ ）。
A．投资额度
B．市场收益率
C．市场利率
D．宏观经济政策
35、关于NASDAQ市场及其指数描述错误的是（ ）。
A．NASDAQ的全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用
B．是场外二级市场
C．设立了l3种指数
D．NASDAQ综合指数的基点是l000点
36、股息的来源是公司的（ ）。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
37、（ ）又称为单位信托基金。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
38、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
39、基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
A．基金负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
40、以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
41、目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1．33%
C．2．33%
D．3．33%
42、中国国内现有（ ）的ADR计划。
A．B股
B．国债
C．H股
D．普通股
43、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
C．风险性
D．投机性
44、按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（ ）。
A．制定公司内部基本管理制度
B．制定公司的利润分配方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构的设置
D．发行公司债券作出决议
45、《中华人民共和国证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。
A．混业经营、集中管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、分业管理
D．分业经营、统一管理
46、有价证券具有（ ）的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．产权性、收益性、流动性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
47、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（ ）。
A．固定利率债券与浮动利率债券
B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券
D．贴现利率债券与浮动利率债券
48、股票的理论价格用公式表示（ ）。
A．股票价格=发行价／必要收益率
B．股票价格=必要收益率／预期股息
C．股票价格=预期股息／必要收益率
D．股票价格=预期股价／每股赢利
49、（ ）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A．期货合约
B．金融远期合约
C．远期利率协议
D．金融期权合约
50、证券的基本功能不包括（ ）。
A．筹资一投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能
51、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
52、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（ ）形成期货价格的功能
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