证券从业资格考试《保荐人胜任能力》试题及答案卷三Word下载.docx

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　　B.伦敦

　　C.巴黎

　　D.阿姆斯特丹

　　5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。

　　A.上海证券交易所

　　B.上海众业公所

　　C.上海华商证券交易所

　　D.北平证券交易所

　　6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（　　）。

　　A.始终是审批制

　　B.由审批制到核准制

　　C.始终是核准制

　　D.由核准制到审批制

　　7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　　），对股票发行进行复审。

　　A.股票发行审核委员会

　　B.证券业协会

　　C.交易所监督部

　　D.证券登记机构

　　8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（　　）。

　　A.证券交易所

　　C.证监会

　　D.证券登记结算公司

　　9、在我国，证监会属于（　　）管辖。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.人大常委会

　　D.国家主席

　　10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　　）。

　　A.普通股票

　　B.优先股票

　　C.银行债权

　　D.普通债权

　　11、股票的理论价值是（　　）。

　　A.票面价值

　　B.帐面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　12、20世纪早期，美国（　　）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　B.新泽西

　　C.华盛顿

　　D.芝加哥

　　13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（　　）。

　　A.制定公司内部基本管理制度

　　B.制定公司的利润分配方案和弥补方案

　　C.决定公司内部管理机构的设置

　　D.对是否发行公司债券作出决议

　　14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.没有规定

　　15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（　　）资产应该折算成国家股。

　　A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

　　B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

　　C.国有企业改制成股份公司形成的股份

　　D.社会公众投资形成的股份

　　16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（　　）买卖的。

　　A.人民币

　　B.美元

　　C.港元

　　D.日元

　　17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（　　）。

　　A.法律特征与经济特征

　　B.法律特征与书面特征

　　C.经济特征与书面特征

　　D.经济特征与权益特征

　　18、资本证券是指与（　　）直接有关的活动而产生的证券。

　　A.资金

　　B.金融投资

　　C.货币投资

　　D.项目投资

　　19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（　　）业务。

　　A.政策性

　　B.公开市场操作

　　C.投资性

　　D.保值

　　20、股票实际上代表了股东对股份公司的（　　）。

　　A.产权

　　B.债权

　　C.物权

　　D.所有权

　　21、贴现债券通常在票面上（　　），是一种折价发行的债券。

　　A.不规定利率

　　B.规定利率

　　C.标明折价

　　D.不标明折价

　　22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（　　）。

　　A.单利债券

　　B.复利债券

　　C.贴现债券

　　D.累进利率债券

　　23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（　　）。

　　24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（　　）挂钩。

　　A.市场利率

　　B.银行贷款利率

　　C.同业折借利率

　　D.定期存款利率

　　25、债券根据券面形式，其中（　　）是具有标准格式的债券。

　　A.实物债券

　　B.凭证式债券

　　C.记帐式债券

　　D.电子债券

　　26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　　）。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　27、可以提前兑现的债券是（　　）。

　　D.以上都不能

　　28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。

　　A.依然是国家

　　B.政府

　　C.法院

　　D.只能是地方政府

　　29、以个人为目标的（　　）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

　　A.流通国债

　　B.非流通国债

　　C.短期国债

　　D.中长期国债

　　30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（　　）。

　　B.本币国债

　　C.外币国债

　　30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（　　）

　　A.5%　　　　B.10%　　C.15%　　　D.20%

　　31.（　　）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。

　　A.1989　　B.1998　　C.2001　　D.2000

　　32.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（　　）的特点十分突出。

　　A.杠杆性　　B.联动性　　C.不确定性或高风险性　　D.跨期性

　　33.（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　A.权证　　B.期权　　C.期货　　D.远期合约

　　34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（　　）。

　　A.股权类权证或债权类权证　　B.认股权证或备兑权证

　　C.认购权证或认沽权证　　D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

　　35.可转换债券的有效期限是指（　　）的期间。

　　A.债券从发行之日到偿清本息之日考试大论坛　　B.债券从发行之日到可转换为股票之日

　　C.债券从上市之日到可转换为股票之日　D.债券从上市之日到偿清本息之日

　　36.可转换债券的市场价格以（　　）为基础并受供求关系的影响。

　　A.转换价值　　B.投资价值　　C.理论价值　　D.债券面额

　　37.发行人向投资者出售证券的市场（　　）

　　A.证券发行市场　　B.证券交易市场　　C.二级市场　　D.次级市场

　　38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（　　）

　　A.证券中介机构　　B.证券投资者　　C.证券发行人　　D.证券交易所

　　39.在核准制下,发行申请需要由（　　）推荐本文来源:

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　　A.证券交易所　　B.保荐人　　C.证券公司　　D.证券业协会

　　40.在核准制下,发行申请需要由（　　）审核

　　A.证券交易所　　B.证券业协会　　C.发行审核委员会　　D.证监会

　　41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（　　）

　　A.经营风险　　B.信用风险　　C.财务风险　　D.利率风险

　　42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（　　）

　　A.1亿股以上　　B.2亿股票以上www.Examda.CoM考试就到考试大　　C.3亿股票以上　　D.4亿股票以上

　　43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）

　　A.6个月　　B.9个月　　C.12个月　　D.3年

　　44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）

　　A.3个月　　B.6个月　　C.12个月　　D.1个月

　　45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

　　A.1000万元　　B.5000万元　　C.8000万元　　D.10000万元

　　46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（　　）

　　A.包销　　B.全额包销　　C.余额包销　　D.代销

　　47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（　　）

　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司考试大论坛

　　B.中国证监会　　C.证券交易所　　D.个人投资者

　　48.上海证券交易所成立于（　　）

　　A.1989年　　B.1990年　　C.1991年　　D.1992年

　　49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（　　）

　　A.行业组织　　B.政府机关　　C.事业单位　　D.法人机构

　　50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）考试大论坛

　　A.3000万元　　B.5000万元　　C.1亿元　　D.2亿元

　　51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（　　）

　　A.5000万元　　B.1亿元　　C.5亿元　　D.10亿元

　　52.证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

　　53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（　　）

　　A.独立性　　B.综合性　　C.专用性　　D.公用性

　　54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（　　）

　　A.包销　　B.代销　　C.公开销售　　D.非公开销售

　　55.自营业务决策机构原则上应当按照（　　）设立。

　　A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制来源：

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　　B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

　　C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

　　D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制

　　56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（　　）。

　　A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

　　C.国务院制定并颁布的行政法规

　　D.证券业协会颁布的