新疆基金从业资格：私募股权投资退出机制试题Word格式文档下载.docx

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5、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

6、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率

B．累计收益率

C．风险调整后收益

D．持仓比例

7、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司

B．基金管理公司

C．商业银行

D．证券公司

8、根据投资目标划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

9、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

10、基金的系统性风险包括__。

A．政策风险

B．利率风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

11、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障

12、下列职权中，应该由股东会行使的是____

A：

主持公司的生产经营管理工作

B：

决定公司内部管理机构的设置

C：

修改公司章程

D：

制定公司的具体规章

13、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况

B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

14、下列说法错误的是____

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

开放式基金一般每周或更长时间公布一次

15、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则

B．可测原则

C．成长原则

D．识别原则

16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

C．具备基金销售费率的监控机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

17、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

18、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者

C．基金份额持有人

D．基金托管银行

19、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

20、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。

A．基金份额上市交易公告书

B．基金合同

C．基金年度报告

D．基金份额发售公告

21、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位

B．基金管理费用

C．复制误差

D．久期

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。

跨期性

期限性

联动性

不确定性或高风险性

23、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

24、基金销售业务信息管理平台主要包括__。

A．前台业务系统

C．监管系统信息报送

D．应用系统的支持系统

25、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。

A．风格稳健的

B．任职稳定、不经常变动公司的

C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的

D．任职期较长的（通常不低于3年）

26、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准

B．合同期限为10年

C．募集金额为5亿元人民币

D．基金份额持有人为500人

27、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

按公司规模分类

按股票价格行为的分类

按公司成长性分类

按股票数量行为的分类

28、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

29、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____

500

1000

1500

2000

30、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。

D．基金销售公司

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位

B．是全国证券、期货市场的主管部门

C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

32、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

33、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金

B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

34、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。

A．金融债券

B．封闭式基金

C．短期国债

D．长期国债

35、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

36、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。

A．建立并管理投资者基金份额账户

B．负责基金份额登记，确认基金交易

C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

37、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。

A．临时信息披露

B．基金年度报告

C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

38、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法

B．证券比例变化法

C．成功概率法

D．二次项法

39、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．套利功能

40、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金

B．营运资金

C．自有资本

D．银行贷款

41、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人

B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人

C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人

D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

42、最易受到购买力风险损害的证券是__。

A．优先股

B．浮动利率债券

C．保值补贴债券

D．普通股股票

43、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．基金投资管理

C．特定客户资产管理

D．基金运营

44、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

预测该基金的证券投资业绩

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

夸大单位或者个人的推荐性文字

45、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．投资和研究能力

B．资产管理规模

C．营销能力

D．风险控制能力

46、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

47、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可

C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单

D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

48、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。

A．股票的价值

B．股票的格式

C．股东享有的权利

D．股东的风险和收益

49、对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务

D．基金产品的外在表现形式

50、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。

A．集合

B．集资

C．联合

D．合作

51、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回

C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象

D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

52、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

系统性

非系统性

企业的信用

管理运作

53、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

54、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。