江苏省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.docx
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江苏省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题
江苏省上半年证券从业资格考试：
金融远期、期货与互换模仿试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、创立大会应有代表股份总数__以上发起人、认股人出席，方可举办。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
2、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户业务进行托管，应当按照规定程序选取证券公司等专业机构成立托管组，托管期限普通不超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．24
3、依照有关规定，如下不属于证券自营业务禁止行为有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借她人名义进行自营业务
4、不同于方差对投资风险衡量，（）使得基金管理发生了从过去收益管理模式向当代风险管理模式主线性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型
5、__是指交易双方商定在将来某一日、互换合同期间内，在一定名义本金基本上分别以合同利率和参照利率计算利息金融合约。
A．远期利率合同
B．利率互换合同
C．利率期货
D．利率期权
6、将股票期值按当前市场利率和证券有效期限折算成今天价值，也就是股票将来收益当前价值，也是人们为了得到股票将来收益乐意付出代价，这是指股票__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格
7、按照融资过程中金融中介所起作用不同，可以把公司融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
8、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
9、对（）而言，无差别曲线体现为一条向右凸曲线。
A．风险兴趣者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．所有投资者
10、5月，经国务院批准，中华人民共和国证监会批复同旨在__设立中小公司板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部
B．深圳证券交易所主板市场之外
C．上海证券交易所主板市场内部
D．上海证券交易所主板市场之外
11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生交易所是__。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所
12、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。
A．托管人
B．代理人
C．证监会
D．证券交易所
13、定向发行债券可采用合同方式转让，也可通过中华人民共和国证监会批准采用其她方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20
B．30
C．40
D．50
14、证券市场市场属性集中体当前__环节上。
A．登记存管
B．竞价成交
C．委托买卖
D．发行申购
15、重大关联交易是指发行人与其关联方达到关联交易总额高于人民币__万元或高于近来经审计净资产值__关联交易。
A．3000，5%
B．5000，5%
C．3000，3%
D．5000，3%
16、__是对公司当前经营能力较精准预计。
A．公司文化
B．产品市场占有率
C．质量水平
D．技术水平
17、Mary______downthenotesontheboardintoherbook.
A．copied
B．wrote
C．describe
18、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券业协会
D．律师事务所
19、全球资产配备期限在__。
A．1年以上
B．半年左右．
C．3个月左右
D．1个月以内
20、下列关于公司资产净值论述，错误是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司既有实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产净值
C．资产净值是全体股东权益，也是决定股票重要基准
D．普通而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增长，股价上涨，净值减少，股价下跌
21、按照《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金收益分派每年不得少于__次。
A．1
B．2
C．3
D．4
22、全国银行间市场质押式逆回购方义务不涉及__。
A．按合同商定，及时发送内容完整回购结算指令及有关确认指令
B．在初次交割日，按合同商定初次资金清算额支付款项
C．按合同商定及时发送内容完整回购结算指令
D．在到期交割日，按合同商定券种和数量返还用于质押债券
23、中华人民共和国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：
4
C．1991；4
D．1990；2
24、如下选项中，与k=n++完全等价表达式是
A．k=n,n=n+1
B．n=n+l,k=n
C．k=++n
D．k+=n+1
25、应计收益率每下降或上升1个基点时价格波动性是__。
A．递减
B．不同
C．相似
D．递减
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、考虑有两个因素多因素APT模型，股票A盼望收益率为16.4%，对因素1贝塔值为1.4，对因素2贝塔值为0.8，因素1风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2风险溢价为__。
A．2%
B．3%
C．4%
D．7.75%
2、公开发行可转换公司债券，如果存在__状况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保存意见审计报告
3、按风险起因不同，证券经纪业务风险重要涉及__。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其她风险
D．经营管理风险
4、场外交易市场是一种以__方式进行证券交易市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．合计投标询价方式
5、资我市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还涉及了__。
A．证券市场和回购合同市场
B．证券市场和中长期信贷市场
C．证券市场和同业拆借市场
D．证券市场和货币市场
6、在特别程序中，每次参加发审委会议委员为__名。
A．5
B．7
C．9
D．11
7、依照规定，初次公开发行股票实行询价制度，其询价对象是指符合中华人民共和国证监会规定条件__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
8、国内现行法规规定，可转换公司债券最短期限为__。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
9、除一、二市场区别之外，证券市场层次性还体当前__。
A．区域分布
B．品种构造多样性
C．上市交易制度
D．监管规定多样性
10、商业本票属于__。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
11、依照国内现行法律规定，当前国内重要保险公司均发起设立了__，对保险资产投资进行集中管理，成为证券市场重要投资主体。
A．保险投资管理公司
B．保险基金公司
C．保险资产管理公司
D．保险信托投资公司
12、下列各项中，不属于优先置产理论观点是（）。
A．债券市场不是分割
B．利率期限构造和债券收益率曲线是由不同市场供求关系决定
C．投资者会考查整个市场并选取溢价最高债券品种进行投资
D．任何一种期限债券利率都与其她债券利率相联系
13、关于金融衍生工具产生和发展阐述对的是__。
A．金融衍生工具产生最基本因素是避险
B．20世纪80年代以来金融自由化进一步推动了金融衍生工具发展
C．金融机构利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展又一重要因素
D．新技术革命为金融衍生工具产生与发展提供了物质基本与手段
14、中华人民共和国证监会自受理股票发行申请文献到作出决定期限为__。
A．3013
B．40个工作13
C．60H
D．3个月
15、数理记录法涉及__。
A．比较研究
B．时间数列
C．调查研究
D．有关分析
E．线性回归
16、浮现巨额赎回时，如果基金管理人决定某些延期赎回，其当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额__。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
17、基金托管人内部控制基本要素涉及__。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
18、上市公司发行可转换债券在发行结束后__，持有人可以根据商定条件随时转换股份。
A．30天
B．60天
C．6个月
D．1年
19、如下为开放式基金运作特点是__。
A．基金份额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额在基金合同期限内不固定
C．基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行申购
D．基金份额可以在基金合同商定期间和场合进行赎回
20、按照现行规定，股票终结上市后，股票发行人办理退出登记时，__须将股份持有人名册清单等有关资料移送给证券发行人。
A．中华人民共和国证监会
B．证券主承销商
C．证券交易所
D．证券结算公司
21、基金管理公司除重要股东外其她股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
22、无形资产重要涉及__。
A．商誉
B．特许经营权
C．土地使用权
D．专利权
E．商标权
23、证券公司浮现向证券登记结算机构资金透支状况，在T+2日下午17:
00之后将按透支金额__罚款。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.4%
D．0.5%
24、投资决策委员会普通由（）等有关人员构成。
A．公司总经理
B．分管投资副总经理
C．投资总监
D．研究部经理
25、如下属于社会公益基金是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．文学奖励基金
D．科技发展基金
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