基于动态能力的全球价值链背景下地方集群升级策略研究Word文档下载推荐.doc

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在产业集群升级的研究中，20世纪90年代兴起的新区域主义强调内生成长因素对经济的推动作用，并认为正是基于地方的制度文化环境和非正式联系网络，才是支撑区域快速发展的主要动力。

20世纪末，地理学家、区域科学学家开始重新审视新区域主义学派的观点，并逐渐开始关注集群的外部联系、产业集群间的互动、全球价值链等外生成长因素对产业集群发展的影响，并取得了一系列研究成果。

本文认为，处于全球价值链背景下的地方产业集群发展是内外部资源共同作用的结果，忽视任何一面都会带来地方产业集群发展的困境。

基于此，本文试图从集群内外部联系的角度，在充分挖掘和利用集群内外部资源的基础上，借鉴动态能力的思想，提出全球价值链背景下地方产业集群的升级思路及策略。

一、全球价值链背景下的地方产业集群

M.Poter教授于上世纪初提出的风靡一时产业集群概念后，各位学者都根据自己的理解对产业集群提出了自己的见解[1]。

但总的来说，产业集群是指由一群处于同一价值链上的在特定地理位置上聚集并根植于该区域的存在着横向和纵向联系的中小企业及其相关支持机构组成的具有强大创新能力的中间性组织。

根据集群的定义我们可以看出，产业集群具有强大的创新能力，这也是产业集群的核心能力所在，而集群的核心能力是由构成产业集群主体的各种组织的地理位置集中、根植于所在社区、它们之间存在密切的产业联系等特点决定的，换句话说，地理位置集中、根植于所在社区的产业集群内部各主体之间密切的产业联系决定了产业集群的核心竞争力。

全球价值链[2]是指产品在全球范围内，从概念设计到使用直到报废的全生命周期所创造价值的活动范围，包括对产品的设计、生产、销售、营销、分销及对最终用户的支持与服务等等。

组成价值链的各种活动可以聚集在一个企业之内，也可以分散于各个企业之间；

可以聚集于某个特定的地理范围之内，也可以散布于全球各地。

根据全球价值链的概念，我们可以看出，散落于世界各地的地方产业集群是全球价值链上的片段化环节，每个产业集群专注于全球价值链的某一环节。

由于全球价值链上的各个环节创造着非等量的价值，所以，全球价值链上的每个产业集群都希望占领全球价值链的较高价值能力创造环节，即沿着全球价值链向价值创造能力较高的环节攀升。

地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的过程也就是我们通常所说的产业集群升级的过程。

总之，全球化和本地化之间存在一种矛盾的辩证关系：

市场竞争需要全球化，竞争优势却依赖于本地企业；

全球化需要全球范围内开放的、高效的知识流动机制和流畅的生产供应链体系（包括物流、资金流和信息流），本地化则需要本地企业的合作网络和持续不断的创新动力，以使集群对当地环境产生稠密的粘滞性，或曰嵌入性（embeddedness），进而嵌入本地创新网络，全球价值链背景下的产业集群则是全球化和本地化的有机结合。

全球价值链背景下的产业集群的升级也是一个内治外功共同作用的结果，基于外部联系的全球价值链和基于本地联系的产业集群核心竞争力共同构成了地方产业集群升级的外部推动力和内部牵引力，忽视任何一方都会给产业集群的顺利升级带来阻力。

二、内部联系和外部联系对地方产业集群升级的影响

（一）、全球价值链背景下地方产业集群内外部联系的内容

从联系方式上来看，全球价值链背景下地方产业集群的内部联系既有建立在契约的基础上的正式联系，也有建立在血缘、地缘和业緣基础上的非正式联系。

具体而言包含以下两个方面的内容：

一是产业集群内部处于同一价值链上的企业之间的联系，具体包括同游企业之间的竞争与合作关系以及上下游企业之间的分工和协作关系。

竞争关系主要表现为同游企业之间在共同原材料、劳动力及产品市场上的竞争，合作关系主要表现为市场同创、技术关联以及集群整体品牌的维护和培育。

分工关系是指产业集群内部上下游企业分别承担着同一种产品的某个环节或者某个零部件的生产。

协作关系是指上下游企业之间通过协作共同完成某一种产品生产，从而满足顾客的需求。

二是产业集群内部各种相关支持机构之间的联系尤其是生产企业同集群内部的各种相关支持机构之间的联系。

地方政府、金融机构、高校、研究机构也是产业集群的有机组成部分，它们在为生产企业提供各种服务过程中同处于同一价值链上的生产企业构筑了产业集群的核心竞争能力。

生产企业只有同这些各种类型的相关支持机构保持密切的联系，才能使产业集群有效运转，保持活力。

有人将全球价值链比作是将颗颗珍珠（地方产业集群）穿起来的金线，全球价值链背景下的产业集群的外部联系主要是指处于全球价值链不同环节的各个地方产业集群通过全球价值链展开的各种合作与交流。

具体包括大量地方产业集群在生产、贸易、技术、信息、文化等方面的交流，通过外部联系，实现全球范围内的产业整合。

（二）、基于内外联系密切程度的产业集群分类方法

从产业集群升级的角度，集群内部各主体之间的密切联系构成了集群的核心竞争力，作为一种内生力量，这种核心竞争能力也成为了地方产业集群沿着全球价值链向上攀升的牵引力。

而地方产业集群通过全球价值链同外部集群产生的各种合作与交流则是一种外生力量，这种力量成为地方产业集群升级的外部推动力。

作为在建立在内部联系基础上的牵引力和建立在外部联系的推动力共同作用下的产业集群，可以根据内外部联系的强弱，可以将现有的产业集群分成四类（见图1），以便针对不同集群的特点，采取更加有力措施，实现地方产业集群的顺利升级。

从图1中我们可以看出，现有的地方产业集群可以根据内外部联系的强弱分成四类，分别是内部联系和外部联系均弱的产业集群，内部联系弱外部联系强的产业集群，内部联系强外部联系弱的产业集群以及内外部联系均弱的产业集群。

外部联系

内部联系

弱

强

内部弱链接

外部强链接

外部弱链接

内部强链接

图1根据内外部联系强弱对地方产业集群进行的分类

相对于我国的现实情况，上述四种分类方法分别对应着现阶段不同的地方产业集群，对于内部外部均弱链接的产业集群对应我国的地方政府为了发展经济一哄而上的工业园区，由于这些园区完全是政府意志的产物，其成立之日就是死亡之时甚至不能将其称之为真正意义上的产业集群；

对于内部强链接外部弱链接的产业集群，主要是指我国乡镇、民营企业聚集形成的地方传统集群，由于这些集群是一点一滴在自发基础上形成的，所以具有较强的内部联系，但由于较弱的外部联系，没能融入全球价值链，无法建立起全球范围内的知名品牌，难以占领全球价值链的高端；

对于外部强联系内部弱联系的产业集群，主要对应着我国处于沿海地区，由FDI驱动，从事外向出口的产业集群，由于此类产业集群来源于国外跨国公司的业务外包，从一开始就融入了全球价值链体系，具有较强的外部联系，但跨国公司向这些地区转移的往往将其松脚型的环节，所以，此类集群也处于价值链的低端。

我国现阶段还不存在内外联系均较的表典型的产业集群，但这类集群是其他各种类型集群发展的一个目标。

对于这类集群而言，强的内部联系意味着此类集群拥有较强的核心竞争能力，强的外部联系意味着此类集群已经处于全球价值链上的某一环节，所以，该类地方产业集群可以在内部牵引力和外部推动力的共同作用下顺利实现集群升级，攀升到较高的价值链环节。

（三）、内外部联系对地方产业集群升级的影响

在区域发展文献中，关注地方治理，加强产业集群的本地联系的重要性已被普遍接受。

区域创新系统研究强调创新网络的治理有利于区域的发展，成功的区域都有能促使地方政府和公众社会合作的机构以及跨越这两者边界联系桥梁的治理系统。

MeyerStammer比较了巴西SantaCatarina州的陶瓷和纺织集群[3]，发现陶瓷集群因加强了群内企业之间的合作，克服了20世纪90年代的危机而实现了升级，相反，纺织集群因没联合地方而没能升级，相似的结论也出现在Scott研究比较的洛杉矶和曼谷的珠宝集群。

DeiOttati在调查普拉托市成功的产业集群应对20世纪80年代的危机时也发现，能够带来创新的企业是隶属于由地方紧密合作的企业组成的网络；

同样，在Knorringa对印度、Nadvi对巴基斯坦、Rabellotti对墨西哥以及Schmitz对巴西等四个发展中国家研究时[3]，也得出了加强同集群内部其他企业合作的组织能够获得更高的绩效的结论。

总之，加强产业集群主体间的内部联系有助于提升产业集群的核心竞争能力，进而直接决定产业集群在升级过程的牵引力。

但是，由于路径依赖和行为惯性的存在，构成地方产业集群各个主体的组织之间的内部联系在构成集群核心竞争优势的同时也可能构成核心刚性，反过来成为集群进一步升级的阻力。

所以，在强调产业内部联系的同时，还要关注集群的外部联系，而产业集群与外部的联系是通过全球价值链来实现的，因此，这就涉及到的全球价值链在集群升级中所起的作用。

外部联系对集群升级的作用同样不可忽视，如Weijland认为印度尼西亚那些通过中介与外部市场联系的集群比那些没有联系的集群有更高的收益；

Knorriga把印第安集群升级的失败归因于生产者和购买者之间低信任和缺少信息交流；

Nadvi&

schmitz在对巴基斯坦和巴西的集群研究显示生产者和购买者之间的紧密关系对产品和工艺升级的重要性[5]。

同样，基于外部联系的全球价值链在给产业集群带来升级机会的同时也会带来阻碍。

首先，价值链治理的主导企业会因为地方产业集群升级给他们带来的潜在威胁而阻碍其升级，在中国、印度和巴西的鞋业制造集群的研究中发现，它们遭遇了发展自有设计和市场竞争力的障碍。

另外，Gibbon就在研究中发现嵌入全球价值链升级的企业会遭到价值链里其他企业的排斥。

构成产业集群主体之间的密切的内部联系和基于全球价值链的外部联系是影响全球价值链背景下产业集群的顺利升级两大基本因素。

有关内部联系的研究强调产业集群网络内部治理对提升其竞争力的积极性，原因是产业集群的升级并不会随着世界市场的整合而自发进行，而是依赖于群内某些行动者解决集体行为问题的战略能力和改善集群内部治理的质量；

基于外部联系的全球价值链的研究强调嵌入全球价值链有利于集群的发展，原因是全球化不仅增加了集群中的多边合作从而促进升级，而且消除了集群内部治理中的一些薄弱点。

三、基于动态能力的地方产业集群升级分析框架的构建

只有充分利用产业集群内外部资源，同时加强产业集群的内外部联系才能实现地方产业集群的顺利升级，动态能力理论正式从内部和外部两个角度探讨持续竞争优势的理论，通过打造产业集群的动态能力，可以在集群演进过程中一直保持其竞争优势，从而顺利实现集群的升级。

（一）、动态能力的基本内涵

自Teece、Pisano于1994年在《Thedynamiccapabilityoffirm:

anintroduction》一文中提出动态能力以来，动态能力理论已经引起越来越多学者的关注。

不同学者也分别就自己的理解给出有关动态能力的内涵。

动态能力是改变能力的能力。

Teece、Pisano和shuen（1997）认为[6],动态能力是企业整合、构建和重组内外部能力（Competence）以适应快速变化环境的能力。

“动态”指为适应不断变化的市场环境,企业必须具有不断更新自身能力的能力,以便与动态变化的经营环境相一致；

“能力”指在更新自身能力（整合、重构内外部组织的技