北京2016年下半年基金从业资格：投资交易管理试题Word格式.docx

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售后服务

4、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

保护投资者利益

保证市场的公平、效率和透明

消除系统风险

推动基金业的规范发展

5、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。

A．交易对账单

B．投资策略报告

C．基金通讯

D．理财月刊

7、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产品线的内涵不包括____

产品线的长度

产品线的宽度

产品线的高度

产品线的深度

8、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费

9、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

10、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司

B．基金管理公司

C．商业银行

D．证券公司

11、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

12、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1&

nbsp;

B．1.05&

C．1.13&

D．1.24

13、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

14、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．操纵

C．欺诈

D．投资损失

15、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

16、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

17、下列不能作为证券投资基金特点的是____

分散风险

专业理财

稳定市场

集合投资

18、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整

B．清算方式的变化

C．供求关系的变化

D．经济形势的变化

19、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。

A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定

B．股票的市场价格由市场交易量决定

C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

20、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

A．投资组合报告

B．年度报告

C．季度报告

D．临时报告

21、增长型基金具有__特点。

A．以追求资本增值为基本目标

B．较少考虑当期收入

C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象

D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低

22、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

23、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

基金注册登记结构

基金管理人

基金托管人

监管机构

24、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。

A．10

B．15

C．20

D．25

25、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。

A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2

B．督察长的聘任需经全体独立董事同意

C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任

D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用

26、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

27、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__

A．基金销售机构违规使用基金销售专户

B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产

C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

28、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

29、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况

B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

30、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份

B．基金募集份额总额不少于2亿份

C．基金募集金额不少于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于200人

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

32、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A．证券公司

B．证券咨询机构

C．基金管理公司直销中心

D．专业基金销售公司

33、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1&

B．T+2&

C．T+3&

D．T+4

34、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

35、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金

36、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能

B．资产配置功能

C．跨期交易功能

D．价格发现功能

37、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

38、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

39、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

基金投资者

监管机构

40、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

41、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有__。

A．其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验

B．其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解

C．其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高

D．更容易留住客户并发展一些中小客户

42、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会

B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构

D．中国证监会

43、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%

44、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

45、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告

B．审计报告

C．投资组合报告

D．托管人报告

46、在债券的票面价值中主要是规定__。

A．票面价值的币种

B．债券的票面利率

C．债券的票面金额

D．债券的有效期限

47、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

48、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%

B．该基金的7日年化收益率为3.