天治创新先锋混合型证券投资基金第4季度报告Word格式文档下载.docx

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交易代码

基金运作方式

契约型开放式

基金合同生效日

报告期末基金份额总额

份

投资目标

专注于投资创新先锋型公司，追求持续稳健的长期回报。

投资策略

本基金以股票品种为主要投资标的，优选通过差异化和低成本不断创造新价值、追求持续领先优势的创新先锋型公司，分享其价值创新带来的高成长收益。

业绩比较基准

沪深指数收益率×

＋中证全债指数收益率×

。

风险收益特征

本基金为具有较高收益、较高风险的混合型基金。

基金管理人

基金托管人

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：

人民币元

主要财务指标

报告期（年月日－年月日）

.本期已实现收益

.本期利润

.加权平均基金份额本期利润

.期末基金资产净值

.期末基金份额净值

注：

、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①－③

②－④

过去三个月

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

职务

任本基金的基金经理期限

证券从业年限

说明

任职日期

离任日期

耀文

本基金基金经理

金融学硕士研究生，具有基金从业资格。

年月至年月就职于证券股份任高级研究员，年月至今就职于天治基金管理，历任行业研究员、基金经理助理。

、表的任职日期和离任日期为公司作出决定之日。

、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《天治创新先锋混合型证券投资基金基金合同》、《天治创新先锋混合型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产，为基金份额持有人谋求利益。

本基金管理人通过不断完善法人治理结构和部控制制度，加强部管理，规基金运作。

本报告期，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司《公平交易制度》、《异常交易监控与报告制度》。

本基金管理人公平交易体系涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，并通过明确投资权限划分、建立统一研究报告管理平台、分层次建立适用全公司及各投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库、应用投资管理系统公平交易相关程序、定期对不同投资组合收益率差异、交易价差、成交量事后量化分析评估等一系列措施切实落实各项公平交易制度。

报告期，本基金管理人整体公平交易制度执行情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期，本基金管理人管理的所有投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易的情形，未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的的情形。

报告期，本基金管理人未发现异常交易行为。

4.4报告期基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期基金投资策略和运作分析

整个四季度市场在短期利空出尽的情况下强势反弹，创业板成为反弹先锋领涨、沪深涨。

在政策呵护下市场稳步上扬，没有杠杆牛的疯狂市场呈现慢牛格局。

需求驱动的新经济成为市场亮点，教育、体育、、影视板块个股屡创新高。

创新先锋深度挖掘新兴产业机会获得较好收益，确定投资主线为“新经济”。

同时，基于我们对市场较为乐观，券商和地产也成为创新配置的高品种。

但随着反弹持续，月份赚钱效应开始减弱。

成长股完全脱离估值体系下的安全边际，转型个股成为市场热点。

我们认为短期市场已经积聚了一定的风险，有调整可能但幅度不会太大。

我们认为年是个上有顶下有底的宽幅震荡。

换句话来说，机会将是跌出来的，尤其一些新兴产业的投资机会，因为短期无法兑现业绩形成股价支撑。

所以研究公司成长价值，波段把握机会是我们未来的主要投资策略。

我们对风险的预判主要来自两个方面，一是流动性边际拐点带来的系统风险，主要诱发因素包括人民币汇率持续贬值、美联储持续加息等，二是宏观经济层面的问题包括房价失控带来的恶性通胀、供给侧改革带来的阵痛等。

4.4.2报告期基金的业绩表现

报告期末，本基金份额净值为元，报告期本基金份额净值增长率为，业绩比较基准收益率为，高于同期业绩比较基准收益率。

4.5报告期基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金报告期存在连续个工作日基金资产净值低于万元的情形，出现上述情形的时间段为年月日至年月日。

本基金资产管理人已向中国证监会报送了本基金转型方案。

本基金报告期基金份额持有人数在人以上。

5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（元）

占基金总资产的比例（）

权益投资

其中：

股票

固定收益投资

债券

资产支持证券

贵金属投资

金融衍生品投资

买入返售金融资产

买断式回购的买入返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

其他资产

合计

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比例（）

农、林、牧、渔业

采矿业

制造业

电力、热力、燃气及水生产和供应业

建筑业

批发和零售业

交通运输、仓储和邮政业

住宿和餐饮业

信息传输、软件和信息技术服务业

金融业

房地产业

租赁和商务服务业

科学研究和技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

教育

卫生和社会工作

文化、体育和娱乐业

综合

合计

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

股票代码

股票名称

数量（股）

占基金资产净值比例（％）

精工

莱茵体育

顺网科技

朗姿股份

华中数控

棒杰股份

汉王科技

巨星科技

慈星股份

诺力股份

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

5.10.3本期国债期货投资评价

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

名称

存出保证金

应收证券清算款

应收股利

应收利息

应收申购款

其他应收款

待摊费用

其他

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公允价值（元）

流通受限情况说明

重大事项

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

6开放式基金份额变动

报告期期初基金份额总额

报告期期间基金总申购份额

减:

报告期期间基金总赎回份额

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"

"

填列）

报告期期末基金份额总额

7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

8备查文件目录

8.1备查文件目录

、天治创新先锋混合型证券投资基金设立等相关批准文件

、天治创新先锋混合型证券投资基金基金合同

、天治创新先锋混合型证券投资基金招募说明书

、天治创新先锋混合型证券投