《中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南》Word格式文档下载.doc
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全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司：
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商：
在全国股份转让系统具有从事推荐、经纪、自营、做市等相关业
务资格的证券公司
推荐主办券商：
推荐非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂
牌，并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商
两网公司：
在全国股份转让系统挂牌的原STAQ、NET系统公司
退市公司：
从沪、深证券交易所退市的原上市公司
发行人：
包括两网公司和退市公司
原主板：
包括沪深市场原主板、深市中小企业板、创业板
A类股份：
在全国股份转让系统挂牌并以人民币计价交易的股份
B类股份：
在全国股份转让系统挂牌并以美元计价交易的股份
高级管理人员：
指两网及退市公司的经理、副经理、财务负责人，董事会秘
书和公司章程规定的其他人员
T日：
股份转让日
R日：
权益登记日
声明
证券登记实行证券发行人申报制。
本公司根据发行人提供的登记申请材料和
数据进行证券登记。
本公司对发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，
发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。
本指南仅为方便有关机构及人士在本公司办理证券登记结算相关业务之用，
如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规
则为准。
本公司将根据需要修改本指南并在网站（）及时更新，
恕不另行通知。
本公司保留对本指南的最终解释权。
2014年4月
目录
证券账户..............................................................................................................................1
股份登记及权益分派...........................................................................................................1
一、初始登记..........................................................................................................1
二、待确权股份登记...............................................................................................3
三、退出登记..........................................................................................................5
四、权益分派..........................................................................................................6
清算交收..............................................................................................................................8
一、主办券商..........................................................................................................8
二、A类股份清算交收...........................................................................................9
三、B类股份清算交收.........................................................................................10
其他业务与事项.................................................................................................................11
一、质押登记........................................................................................................11
二、非交易过户....................................................................................................12
三、协助执法........................................................................................................12
四、转托管............................................................................................................12
收费标准............................................................................................................................12
联系方式............................................................................................................................12
一、受理地点........................................................................................................12
二、咨询电话........................................................................................................13
附件1：
全国股份转让系统与沪深市场股份性质分类及标识对应关系表.....................14
附件2：
B类股份转让清算交收具体流程表....................................................................15
证券账户
投资者可使用深市证券账户进行两网及退市股票转让。
深市人民币普通股票账户（简称A股账户）适用A类股份及B类股份的转
让，深市人民币特种股票账户（简称B股账户）仅适用B类股份的转让。
证券账户的开立、注销及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户
管理规则》等业务规则办理。
股份登记及权益分派
推荐主办券商负责到本公司办理退市公司进入全国股份转让系统的相关登
记结算事宜。
一、初始登记
（一）概述
在全国股份转让系统公司出具关于股份登记托管的函后，推荐主办券商向本
公司申请办理股份初始登记。
在取得本公司出具的证券登记确认书后，推荐主办
券商再到全国股份转让系统公司办理挂牌转让业务。
A、B类股份均参照本指南办理。
（二）所需材料
推荐主办券商应于股份转让日前五个工作日向本公司申请办理退市公司的
股份初始登记，并提交以下材料：
1.全国股份转让系统公司出具的关于股份登记托管的函（复印件）；
2.全国股份转让系统公司出具的关于证券简称、证券代码的文件；
3.公司退市前与推荐主办券商签订的《推荐恢复上市、股票转让协议书》，
或证券交易所指定主办券商为退市公司提供股票转让服务的文件；
4.《股份登记申请书》；
5.退市公司股份登记电子数据文件（按照股份拟登记的证券账户号码升序
排列）；
1）电子数据文件以EXCEL表格形式提交，数据文件模板见
—服务支持—业务资料—接口规范—全国股份转让系统；
2）董事、监事和高级管理人员持有的股份以及有限售条件的流通股份，应
托管在推荐主办券商的托管单元上；
1
6.涉及国有股东在挂牌转让前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门
的批准文件；
涉及境外投资者在挂牌转让前持有股份的，需提供商务主管部门的
批准文件；
7.持有人股份挂牌前被冻结的，须提供质押冻结或司法冻结的相关材料。
其中，司法冻结的应提供协助执行通知书、裁定书、已冻结证明等材料及复印件；
质押冻结的应提供质押登记申请书、双方签字的已生效的质押合同、质押双方有
效身份证明文件、已冻结证明等材料及复印件；
8.推荐主办券商法定代表人证明书及身份证复印件、法定代表人授权委托
书、经办人身份证原件及复印件；
9.本公司要求提供的其他材料。
注：
第3、第4、第8项材料均需加盖推荐主办券商公章，多页的材料需加
盖骑缝章。
上述相关申请表格下载参见“中国结算北京分公司两网及退市公司业务申请
表格”（见—服务支持—业务资料—业务表格—全国股份转
让系统）。
数据接口见—服务支持—业务资料—接口规范—全国股
份转让系统。
（三）办理流程
1.本公司受理上述材料后，对照原市场退出登记数据对推荐主办券商提交
的股份登记申请数据进行检查核对。
如有关键信息不一致的，推荐主办券商应当
予以更正。
如认为不需要更正的，推荐主办券商应当作出书面说明，并承诺承担
相应的法律责任。
2.本公司受理上述材料并审核通过后，开具登记费收费通知。
3.缴纳登记费后，本公司打印《网下登记股份持有人名册清单》交推荐主
办券商盖章确认。
4.经推荐主办券商确认后，本公司于两个工作日内完成股份登记，并向推
荐主办券商出具股份登记确认书、股本结构表，由其送交全国股份转让系统公司
相关部门。
（四）注意事项
1.未经推荐主办券商确权登记的股份，无限售条件的流通股可由任一有资
2
格的主办券商继续进行确权登记，非流通股或有限售条件的流通股需由推荐主办
券商继续进行确权登记。
2.对初始登记前已
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