武器装备科研生产许可证任务分解表Word格式文档下载.docx

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c、职责、权限明确并落实5分。

1、2设置了相应的职能管理部门,其职责、权限、接口关系明确并落实。

a、设置了科研生产管理部门3分;

b、设置了质量部门3分;

c、相关各职能管理部门职责、权限落实,接口关系明确5分。

1、3科研、生产、试验的科室或车间的设置满足武器装备科研生产需要。

（18分）

a、设置了与所申请许可专业或者产品相适应的科研、生产、试验科室或车间,任务分工明确13分;

b、协作关系明确,运转协调5分。

1、4绩效管理满足军工科研生产的需要。

（10分）

a、有效地运行绩效管理系统6分;

b、对绩效管理进行测评4分。

1、1单位主要领导与主管业务领导11分

1）缺乏长远发展意识,未组织制定发展规划与发展目标扣2分;

2）缺乏武器装备科研生产管理能力,缺乏具体管理措施、手段扣2分;

1）不熟悉所申请许可专业或产品技术扣2分;

2）不了解所申请许可专业或产品发展状况扣1分。

1）未规定主管业务领导职责、权限扣4分;

2）规定的职责、权限不能满足管理的要求扣1～3分;

3）因管理原因出现问题的,每发现一例扣1分问题扣1分。

1、2职能管理部门设置11分

1）未设置科研生产管理部门扣3分;

2）科研生产管理部门管理能力不足扣1～2分。

1）未设置质量部门扣3分;

2）质量部门管理能力不足扣1～2分。

1）未规定各相关职能部门职责、权限扣5分;

2）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1～4分;

3）职责、权限未落实的,每发现一例扣1分。

1、3科研、生产、试验的科室或车间设置18分

▲1）缺少与所申请许可专业或者产品相适应的科研、生产、试验科室或车间（大型试验由可靠外协渠道的除外）扣13分;

2）外协渠道不畅通,控制不得力扣1～5分;

3）承担科研、生产、试验科室或车间分工存在问题扣1～5分;

4）任务分工有问题扣3分。

1）各部门协作关系不明确扣1～4分;

2）运转不协调,每发现一例扣1分。

1、4绩效管理10分

1）未建立绩效评价机制扣6分;

2）未建立激励与奖励机制扣3分;

3）激励与奖励机制运行存在问题扣2分。

1）未对激励与奖励机制进行测评扣4分;

2）对激励与奖励机制运行出现的问题未制定整改措施扣2分。

发展规划部

综合管理部

提供公司中长期发展规划、“五年”的发展规划;

书面出具主要领导与主管业务领导简历（重点在相关专业的介绍,列举一些学术成果）、学历证明等;

书面出具主管业务领导的岗位任职文件（明确指出各主管领导的分工、职责、权限）;

通过交谈了解主管业务领导对专业技术、发展状况的了解。

提供组织结构图;

出具设置各个职能部门（包括科研、生产管理与质量部门）的发文（明确各个部门的职责与权限）;

出具各职能部门领导岗位设置的发文,职能部门领导岗位的资质要求,现任领导的任命文件;

书面出具各职能部门内部的人员设置与分工文件;

通过交谈了解职责落实情况与接口关系。

通过各研究部、室的情况说明（包括研究发展方向、生产情况、组织机构、人员结构、课题组间任务分工与协作关系、相关专业的学术水平、科研成果等）;

提供设置各研究部、室发文,各研究部、室领导岗位的资质要求,现任领导的任命文件与任务分工就是否明确;

通过交谈了解协作关系就是否正常。

提供绩效评价与考核办法;

提供绩效评价与考核的实施证据;

提供对绩效评价与考核办法进行修改完善的证据。

有,需整理补充

有,需补充材料

2工程组织与协调（25分）:

本次审查删减

3基础设施与相关的基础设备（150分）

相关的设施（如水、气、电供应的设施等）及支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段等）就是否满足科研、生产、试验的需求;

相关的基础设备,如关键设备,所需的设计辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具等;

需外协的审查外协单位相关材料;

设备完好率报表（近两年）;

设施与设备的维护管理制度及实施记录;

关键设备与仪器台帐;

科研生产关键设备一览表;

科研、生产关键设备（工序）外协项目协议、合同。

关键点:

建立设备与设施台帐并进行动态管理;

设备完好率95%以上;

维护好检定率98%以上;

计量器具周检率99%以上。

3、1基础设施适应武器装备科研生产的需要。

（50分）

a、工作场所、场地（如科研、生产、试验场所等）及相关的建筑物满足需求30分;

b、相关的设施（如水、气、电供应的设施等）及支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段等）满足需求20分。

3、2相关的基础设备适应武器装备科研生产的需要。

（60分）

a、所需的设计辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具等通用设备满足需要25分;

b、设备性能、使用范围、精度等满足要求20分;

c、设备完好率满足要求10分。

3、3建立健全设施与设备的维护管理制度并有效实施。

（40分）

a、建立基础设施与设备的维护管理制度10分;

b、建立基础设施与设备台帐,并进行动态管理10分;

c、设计、加工、试验设备按规定进行维护与检定10分;

d、检测设备与计量器具按规定进行计量检定10分。

3、1基础设施50分

▲1）科研、生产、试验场所不具备条件与所申请许可专业或产品相适应条件（大型试验场所有可靠外协渠道的除外）扣30分;

2）试验场所的外协渠道不完善扣5～10分

3）科研、生产、试验场所基本具备条件,但存在不满足要求的问题扣5～10分。

1）每发现一项水、气、电供应不满足需求的,每发现一例扣5分;

2）支持性服务设施不满足需求的,每发现一例扣2分。

3、2相关的基础设备60分

▲1）缺少所申请的武器装备科研、生产专业（产品）领域所需关键设备扣25分;

2）具有所申请的武器装备科研、生产专业（产品）领域所需关键设备,但缺少相关配套辅助设备,且没有可靠的协作渠道的,每发现一例扣5分。

1）关键设备的性能、使用范围或精度不满足需求,每发现一例扣10分;

2）使用国家明令禁止或淘汰设备的,发现一例扣5分。

1）设备完好率95%以上（含95%）不扣分;

2）设备完好率低于95%,每差1%扣2分。

3、3基础设施与设备的维护管理40分

1）未建立基础设施、设备的维护管理制度扣10分;

每发现一例制度不符合有关规定扣2分;

2）基础设施、设备维护管理制度不符合有关规定的,每发现一例扣2分;

3）基础设施、设备维护管理制度未落实的,每发现一例扣2分。

1）缺乏动态管理手段扣10分;

2）台帐与账、物、卡不相符的,发现一例扣2分。

1）维护与检定率在98%以上（含98%）不扣分;

2）维护与检定率低于99%,每差1%扣2分。

1）检定率在99%以上（含99%）不扣分;

2）检定率低于99%,每差1%扣2分。

科研质量部

提供科研、生产、试验场所的使用证明（含租赁合同）;

提供水、电、气、运输、通讯、信息化手段等设施的相关证实材料;

提供各相关大楼的技术建设文件档案,相应配套设备（如电梯、空调、安保设施等）的管理台帐;

提供水厂、变电所、车队等所辖相关支持部门的情况说明及其主要设备档案;

提供通讯、网络等信息化部门的情况说明及其主要设备档案;

提供与电信部门之间的保障协议;

提供有关于后勤保障与有关通讯、网络等管理文件

按武器装备科研、生产专业（产品）领域列出关键设备目录;

提供关键设备辅助工具,加工、试验、检测设备,以及计量器具台帐;

科研、生产关键设备（工序）外协项目协议、合同;

提供测量设备台帐与周期检定计划表（台帐中加入使用范围、精度及设备现行状态）;

设备情况;

提供相关专业的通用设备的管理台帐与各专业关键设备明细表（包含性能描述、使用范围、精度等）

关键设备分析确认材料

进行设备完好率统计,书面给出统计报表。

提供基础设施与设备管理及维护管理制度;

提供基础设施与设备的台帐,台帐管理应符合质量管理体系的要求;

提供检测设备与计量器具的检定证明材料、检定记录与统计情况;

提供基础设施、设备管理及维修实施计划与记录、检定记录与统计情况。

粘贴完好标识

仪器设备完好情况证明材料（台帐、统计分析报告等）

需要补齐材料

有,需要补充材料

有

4人力资源（100分）（按不同的专业分别进行审查）

采用交谈的方式,了解申请许可的各专业结构的情况,审查管理及各关键岗位人员的专业结构就是否适宜。

抽查申请专业技术领域技术带头人资格,包括生产关键工艺人员,从事科研（生产）管理、科研（生产）带头人、与申请专业有关特种岗位的定编、定职、定责文件及人员到位情况。

专业人员的培训计划、实施情况与有效评价。

4、1具有与所申请许可专业或者产品相适应人员对我及专业能力。

a、具有适宜的人才梯队25分;

b、管理及各关键岗位人员的专业结构适宜15分;

c、各类人员的专业素质与能力满足需要10分。

4、2具有与所申请许可专业或者产品相适应的岗位设置与人员资格（20分）

a、关键岗位的定编、定职、定责满足要求10分;

b、人员资质要求明确4分;

c、明确规定特种岗位持证上岗资格要求6分。

4、3根据需要开展相应的专业培训。

（30分）

a、制定了满足武器装备科研生产需求的年度培训计划5分;

b、按培训计划实施,并能针对武器装备科研生产特殊要求进行培训10分;

c、对培训结果进行了有效性评价,培训结果达到预定目标15分。

4、1专业能力50分

▲1）无掌握与所申请许可专业或者产品相适应的关键技术的技术带头人扣25分;

2）有技术带头人,但专业水平明显不足扣10～15分;

3）技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣10分;

4）人员年龄结构不适宜扣5分。

1）各关键岗位专业结构不适宜扣2～10分;

2）管理岗位专业结构不适宜扣1～5分。

1）管理人员或关键岗位人员专业素质与能力不满足需要的,每发现一例扣5分;

2）一般岗位人员专业素质与能力不满足需要的,每发现一例扣2分。

4、2岗位设置与人员资格20分

1）未设置科研、生产与管理关键岗位扣10分;

2）存在未定编或人员未到位情况扣2～5分;

3）未规定职责、权限或规定不合理,发现一例扣2分。

1）未规定人员资质要求扣4分;

2）人员未达到规定资质要求,每发