北京市创业投资企业备案办事指南Word文档下载推荐.docx
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初审未通过的，予以退回→市金融局将最终审查意见通知申请人，发出“予以备案”的书面通知。
11.备案申请材料：
在北京市范围内注册登记的创业投资企业申请备案，应向北京市金融工作局提交如下申请材料：
（1）创业投资企业备案申请书（详见附件一）及相关登记表格（详见附表一至八）；
（2）公司章程等规范创业投资企业组织程序和行为的法律文件（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的公司章程等规范其组织程序和行为的法律文件）；
（3）工商登记文件与营业执照的复印件（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的工商登记文件与营业执照的复印件）；
（4）投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明；
（5）高级管理人员名单、简历（委托管理顾问机构管理的，还应提交管理顾问机构的高级管理人员名单、简历）；
（6）委托管理顾问机构管理的，还应提交委托管理协议；
（7）创业投资企业设立以来的经营情况。
12.审查内容:
（1）申请:
申办人按照要求提交备案申请材料。
（2）受理：
市金融局审查备案申请材料是否齐全，材料齐全的，予以受理；
材料不齐全的，不予受理。
（3）初审、复审:
对已受理的创业投资企业，市金融局进行初审和复审，审查备案申请材料是否符合《创业投资企业管理暂行办法》《国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》的相关要求，符合要求的，予以告知；
不符合要求的，予以退回。
（4）告知:
市金融局经审查认为申请材料齐全且内容符合备案条件的，发出“予以备案”的书面通知。
13.审查标准：
14.备案通过形式：
予以备案的通知。
15.收费依据与收费标准：
不收费。
16.办理时限：
（1）受理：
市金融局应在收到创业投资企业的备案申请后5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。
（2）初审：
市金融局应在受理创业投资企业的备案申请后10个工作日内，审查申请人是否符合备案条件。
（3）复审和审定：
市金融局8个工作日内对申请人是否符合备案条件进行审定，起草予以备案的通知，并履行发文程序。
（4）告知：
市金融局应在对申请人是否符合备案条件进行审定后2个工作日内，向申请人发出“予以备案”的书面通知。
17.有效时限：
创业投资企业主体资格终止前或被取消备案前有效。
18.咨询电话：
88011263。
19.咨询时间：
工作日9:
00-12:
00
14:
00-18:
00。
20.收集社会各界对进一步取消和下放行政审批事项意见的具体方式：
通过创业投资企业年度培训会等方式征集。
附件一：
创业投资企业备案申请书
附表一：
创业投资企业基本情况表
附表二：
创业投资管理企业基本情况表
附表三：
创业投资企业高管人员情况表
附表四：
创业投资管理企业高管人员情况表
附表五：
创业投资企业资本来源情况表
附表六：
创业投资企业资产负债情况表
附表七：
创业投资企业从事创业投资情况表（填设立以来投资情况）
附表八：
创业投资企业投资退出情况表（尚未实现投资退出的可不填）
北京市金融工作局：
根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我单位申请备案的有关文件，请予审查。
我单位对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：
1.公司章程（委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；
以非法人制形式设立的创业投资企业，提供非法人制创业投资企业合同）；
2.工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；
3.投资者名单、己缴出资证明和承诺出资协议；
4.高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经验证明（委托管理的，提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。
申请人（盖章）：
年 月
创投企业名称：
填表日期:
年月日
设立日期
申请备案日期
统一信用代码
通讯地址
邮编
联系人
联系电话
网址
电邮
企业性质
中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）
企业形式
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具体形式）
管理类型
自聘管理团队[]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）
委托其他创投企业管理[]受托机构名称：
委托创投管理顾问企业管理[]受托机构名称：
企业职员基本情况
职员总数：
人；
高管人员：
人
学历构成
本科以下：
本科：
硕士：
人
博士：
从业背景结构
1.以创业投资为主要从业背景：
人
2.以企业管理经验为主要从业背景：
人
3.以投资咨询为主要从业背景：
4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：
5.以市场营销为主要从业背景：
6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：
8.直接从学校毕业：
注：
一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
创投管理企业名称：
所管理资产合计
（万元）
年月日
姓名
性别
国籍
职务
任职时间
学历
专业
出生年月日
家庭住址
办公电话
手机
E-mail
邮编
受教育经历
工作简历
从业经验
创投及相关经验类别
供职机构与职务
年限
1.创业投资
2.企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.企业上市辅导及行业分析
7.在政府机构从事经济管理
业绩
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在创投企业兼职者）情况不在此表填写。
单位：
万元填表日期：
资本来源
设立时承诺出资（注册资金）
备案时（年检时）实收资本
1.国有资本
a.政府财政出资
b.国有实业企业
c.国有保险公司
d.国有银行
e.国有证券公司
f.其他国有金融机构
g.其他国有资本
2.非国有资本
a.非国有实业企业
b.非国有保险公司
c.非国有银行
d.非国有证券公司
e.其他非国有金融机构
f.个人
g.外资
h.其他非国有资本
合计
1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
4、“备案时（年检时）实收资本”，当备案时，填写本表写备案时点的实收资本金额。
年检时，请填写年检年度年末的实收资本金额。
资产结构
2.投资其他创投企业
3.固定收益类投资
4.货币资金（含银行存款）
5.自用固定资产
6.其他资产
资产总计
所有者权益与负债
1.所有者权益
a.实收资本
与表3《创业投资企业资本来源情况表》中的实收资本相同
b.资本公积
c.盈余公积
d.未分配利润
2.负债
a.银行贷款
b.债券融资
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