中国经济史研究方法杂谈Word格式文档下载.docx
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（3）经济计量学方法；
（4）发展经济学方法:
（5）区域论和周期论:
（6）社会学方法，（7）系统论方法。
所谈或详简，或我所不知而举疑，故日杂谈。
文献学和考据学方法
我国史学一向重视文献学的方法。
这方法的精神就是绝对尊重史料，言必有征；
用现代话说就是“论从史出”。
治史必自史料始，以占有史料为第一义，这是个好传统，初学者尤然。
文献学方法包括校勘、辨伪功夫。
又所论多宏观，故重典章制度。
同时，它包含归纳法，广征博引，力戒孤证。
在表达上，“让史料自己说话”，质朴、简洁、有力。
“多问阙疑”，史料既多，考据学随之而兴。
考据学至清代极盛。
清代考据学之大功在于它抵制了宋明理学唯心主义的推论，追求历史信息（文献）的本来面貌，故梁启超称其有实证主义精神;
又因清人逃避政治，能钩稽沉隐，无所避讳，即顾炎武所倡“实事求是”。
但清代学者考据的出发点不是事物，而是文字音义。
又所论多属微观，视野狭隘，流于繁琐。
或为文而文，示计实效。
盖原用于经学，治史反成缺点。
不过，文献学、考据学都是不断发展的。
至近代，受西方实证科学影响，己日益光大而重实效。
若陈寅恪，固考据学大师，其言曰“取地下之实物与纸上之遗文互相释证”，“取异族之故书与吾国之旧籍互相补证”，“取外来之观念与固有之材料互相参证”，“文史考据之学无以远出三类之外”。
（《金明馆丛稿》）
我国历也文献至为丰富，史籍、地志之外，笔记、诗文、报刊等早已入史。
近又致力于档案、碑刻、民间文书之发掘。
历史档案浩若烟海，近年开发清刑部题本，已美不胜收，而其他尚少系统整理。
民间文书更是无穷宝藏。
若徽州档案、孔府档案、盛宣怀档案刚在利用，而散在各地的文契、租约、账册、书簿等都有待征集。
文献学、考据学内容日广，大有可为。
方法本身也将改进，资料库和电子计算机的利用即其一例。
总之，前途广阔。
单靠文献学、考据学方法亦有其弊。
正如列宁所说：
“社会生活现象极端复杂，随时都可以找到任何数量的例子或个别材料来证实任何一个论点。
”①这就不是论从史出，而是史随论走了。
因此，史料愈多，愈简要有科学的驾驭史料的方法。
这方法，首先就是历史唯物主义。
历史唯物主义
历史唯物主义是我们研究经济史的基本方法，其他方法之得失都要用它来衡量。
历史唯物主义是一种世界观，包括一系列原则和规律，不只是方法。
但是，如果我们不是写历史，而是研究历史，即研究一个未知领域或未决问题，不如把它看作方法。
这是因为，原则不是研究的出发点，而是它的最终结果；
规律虽是客观存在，但只在一定条件下起作用。
历史唯物主义的原则，对别的学科来说，可用作逻辑论证，如评某文学作品，可说它不符合历史规律。
但对研究历史本身来说，却不能这样。
如五种生产方式，可称为社会发展规律，但具体研究某民族历史时，缺奴隶社会者有之，缺封建社会者有之，缺资本主义社会者更有之。
这些“缺”正是研究的目的。
对于研究工作者来说:
“马克思的整个世界观不足教义，而是方法”①。
“历史唯物主义从来也没有企附说明一切，而只是企求提出‘唯一科学的’说明历史的方法。
”②
这种科学的说明历史的方法是什么呢?
我以为，其核心，也是我们在实践中用得最多的，就是历史辩证法。
辩证法思想来自人们观察自然现象的总结，即自然辩证法或辩证唯物主义。
“历史唯物主义就是把辩证唯物主义的原理推广去研究社会生活，……应用于研究社会川史”。
这本是恩格斯的意思，由斯大林明确说出③。
因而，钱学森把历史唯物主义称为“社会辩证法”，与自然辩证法相并列，这是很有见地的。
附带说，许多科学的方法部是来源于对自然界的观察。
十八世纪培根、笛卡儿的实证主义和归纳逻辑，近代的计量学方法、系统论方法，都是首先应用于自然科学，然后移植于社会科学。
它们的科学地位也在这里。
辩证法也是这样，当然，辩证法和历史唯物主义也将随着科学的日新月异而不断发展。
但是，过去我们讲授历史唯物主义却很少讲辩证法，而把国家、阶级、阶级斗争当作主要内容。
这是因为，我们把辩证唯物主义和历史唯物主义截然分成两门课（这也作俑于斯大林），前者讲辩证法，后者就不讲了。
也因为我们用马克思主义观点研究中国历史，是在民主革命战争中开始的，继之是抗日战争、解放战争、社会主义革命，这就很自然地突出了阶级和阶级斗争。
阶级斗争是历史的“直接动力”，这是1879年马克思发出的一个指挥革命行动的通告中说的。
历史发展的基本动力是经济的发展，这才是历史唯物主义的本意。
这个“本意”也招致不少误解：
经济基础决定上层建筑，变成“线性因果关系”，僵化了的公式。
恩格斯晚年，在1893年给弗·
梅林的信中说，马克思和他当初是着重从经济基础中“探索出”政治、法权等观念的，这样做是对的，因为当时是批判黑格尔等唯心主义。
但也因此犯了个错误，即忽视各种思想领域有自己发展的历史并在历史上起作用。
因而他提出“归根到底是经济”的修正。
次年，在给符·
博尔乌斯的信中全面发挥了这一点:
首先，经济基础不仅是经济关系，而是包括全部技术装备和地理环境。
其次，“并不只有经济状况才足原因”，政治和意识形态都互相影响。
同时，经济并不是白发起作用，而是经过人的决策，“是人们自己创造着自己的历史”。
原来，1890年他就提出历史是由人们的意志“合力”创造的理论，而人们的意志是由生活条件决定的④。
照恩格斯的说法，各领域都有自己发展的历史，离经济愈远的领域，如纯思想领域，其曲线愈曲折。
但如划出各曲线的中轴线，则“研究的时期愈长，研究的范围愈广，这个轴线就愈接近经济发展的轴线，就愈跟后者平行而进”。
这就是“归根到底”之义。
我们不妨试画如图I。
文学艺术的曲线起伏很大，几百年未必出一个诗圣。
科学发展则到卡八世纪才突飞猛进。
它们的中轴线则几乎平行了。
我想，这才是历史唯物主义的本意。
第一，要承认各领域的相对独立性。
从这一点说，本来可以分别研究，如政治史、文化史、经济史等等。
第二，又要有整体观、系统观。
它们是相互影响的，研究经济史也要看到政治、文化对经济的作用，更不能摆出一副“我是基础、我决定你”的架势。
“归根到底”是经济，但在一事一物上却未必。
第三，生产力和生产关系也是这样，相互作用是辩证法的裴本原理，“反作用”其实就是作用。
象生产和交换也“都有多半是它自己的特殊规律”，又都互相制约和影响①。
重农轻商思想不能进入史学界。
总之，史学界头脑中经常保持辩证法，或可无虞。
经济计量学方法
经济计量学源于数理经济学。
数理经济学已有百年历史，经济计量学也有数十年历史，我国现已用于计划和管理。
但经济计量学用于历史研究，还是六十年代以来的事。
它兴于美国，目前也以美国为独盛，在欧洲和日本史学界并非主流。
经济计量学用于历史研究有很大局限性。
原来计量学用于现实经济，目的在设定最佳模式，选出最佳方案。
用于历史则不行。
历史不能选择，也不能假设。
美国曾有人用反拟法（Contrafactureapproach）研究美国早期历史，结果不住。
又因历史不能用实验或模拟办法取得所需数据，只能用已有统计和估计，不仅研究的时间多限于近代，范围也受限制。
目前所用，大多只是回归分析（Regressionanalysis）和相关分析（Correlationanalysis）二法，回归分析又多限于单元线性。
线性回归是用一直线来表达两组变量间的平均变化关系，其原理见图Ⅱ。
该图录自汪敬虞《中国近代工业史资料》第二辑下册，实即原来统计学中的宣线趋势方法。
图中曲线是1895-1913年新设厂矿历年投资的指数（X为时间，Y为投资指数），AB线则为历年投资变化（在此为增长）的趋势。
在计量学中，AB线的含义已不尽为趋势，它称为回归线，即变化的理论值。
其方程是:
Y=a+bxX是自变量，Y是因变量；
b是回归系数，即回归线的斜率;
a是常数，即X=0时Y的值。
有若干（最好20个以上）X和Y的经验数据，即可用段小平方法（公式略》求出a和b的值。
而在经济史中，时间常为重要因素，故可将上式改为时间方程，即（Y=a+bt）t为时间（如年），b则变成速率（如年率）。
美国学者赵冈从孔府档案中得出1736－－1775年议上县梅花庄麦、豆、高架、杂粮的历年产盘，用上式（他还加上一个平均为0的分布变量e）算出这期间亩产量Y的平均变化率b：
麦、豆、高梁的b均为-0.04强，即平均每年下降4%，杂粮的b达-0.09。
其他用法，如LorenBrandt计算上海粮价Ps与国际市场粮价Pi变化的关系，方程为Ps=a+blP1+b2R+e其中R是汇率（因国内粮价用银，国际市场用金），c是平均为0的分布变量。
他用1876－－1930年逐年Ps、Pi、R的数值（实际计算时用对数1n），得出b1=1.10；
b2=-0.98。
即上海粮价受国际粮价升降的作用和受汇率变动的作用（银价降粮价升，故为负数）都很大，以此论证上海粮价“整体化”于国际市场。
线性回归方法，计算并不困难，但其适宜性在于对资料的理解、运用，这仍有赖于定性分析。
如上述新设厂矿之例，因每年之新投资并非当年消耗掉（与产量、交易量性质不同），若用资本存鼓（前期的资本+当年投资-当年折旧）或资本集成（Capitalformation，即当年投资-当年折旧）为Y，则b值要低得多。
后例国内外粮价，因未计入粮食进口量，结论尚感不足。
青年学者吴柏均，同样用回归分析，发现国内外粮价与实际进口之关系在不同时期、不同口岸、不同粮种（米或麦及面粉）都有所不同。
这就需要从进口数量、倾销政策、市场的垄断性等方面来解释。
再如我国对外贸易的进出口价格剪刀差（国外称Termsoftrade），不乏有人研究。
但同是用1866――1936年南开指数，美国学者侯继明的计算是Y=76+0.44X，速率为每十年4％强；
而RalphHuenemann之计算是Y=58.32+0.94X，速率为每十年9％强。
我对这问题是分阶段观察：
剪刀差扩大时期中国吃亏，逆剪刀差时中国受益，两相比较才有意义。
又如工业发展速度，是研究较多的问题。
美国学者章长基估计1912――1936年工矿业产值的年增长率为9.4％；
ThomasRawski估计同期制造业的年增长率为12.7%;
因所用代表产品不同。
我以为，既无全面材料，还不如分行业考察为妥。
总之，计量学虽定量，却未定死，要根据条件运用，才能有用二，现在谈相关分析。
相关分析是找出两系列变景之间相互关联的密切程度，其原理见图Ⅲ。
该图取自RobertHartwell对明代里甲制的研究。
每里户数并非按规定的110户，因非农业人口不入里。
图Ⅲ是许州7个县的里数X与户数Y的相关图;
从7个点的位置可见里数与户数关系颇为密切。
X与Y的密切程度即相关系数，通常用r（或r2）表示。
若r=1，则各点在一直线上，毋需论证。
若r=0，则两者无关系。
若r为负数，则为负相关《如价格愈高销量愈小之类》。
上述7县里数与户数之相关系数经计算（公式略）r=0.99，即密切度达99%。
而广东13个县，其r=0.96；
陕西23个县，r=0.94。
相关分析的应用拖围很广。
一般说，凡作回归分析，同时即可得出相关系数，不能作回归分析者，亦常可作相关分析。
问题是要有大量的连续性数据。
因而目前所见，以用于人口、外贸、物价之研究者最多
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