软件安全开发服务资质认证自表12.docx
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软件安全开发服务资质认证自表12
软件安全开发服务资质认证自评估表
组织名称
申报级别
评估时间
评估部门/人员
序号
要点
条款
需提供证明材料
自评估结论
证明材料清单
符合
不符合
1.
服务技术要求
建立软件安全开发服务流程。
软件安全开发服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。
2.
制定软件安全开发服务规范并按照规范实施。
软件安全开发服务规范并按照规范实施。
3.
准备阶段
建立软件项目安全开发团队，明确各岗位、人员、职责。
项目人员构成表或其他能体现项目组成员构成的文档，其中明确项目组成员构成情况以及安全开发人员的角色及职责。
4.
制定软件项目安全开发管理计划，明确开发过程管控措施。
项目开发计划，计划中应包含安全开发的内容。
5.
建立软件开发的配置管理计划，明确配置管理的安全要求。
项目配置管理计划，包含安全相关活动。
提供配置管理相关记录。
6.
建立变更控制制度，明确软件项目变更控制的安全要求。
变更控制管理制度，提供项目变更控制记录，变更的记录单，记录单中的内容应包含变更申请，审批，执行，执行后的评价结果。
7.
制定软件项目安全培训计划，对相关人员进行安全培训。
培训管理制度，项目培训计划和培训记录。
8.
建立独立的开发环境，确保开发环境与运行环境隔离。
开发环境与运行环境配置的说明文档。
9.
仅二级/一级要求：
建立软件安全开发项目风险管理机制，对软件项目进行风险评估。
风险管理制度、风险管理计划、风险分析报告。
10.
仅二级/一级要求：
使用配置管理工具对软件项目进行配置管理。
配置管理计划，其中描述采用的配置管理工具；配置管理工具的使用情况介绍。
11.
仅二级/一级要求：
配备专职的测试人员。
项目人员构成表或其他能体现项目组成员构成的文档，设立专职的测试人员，并明确描述其职责。
12.
仅二级/一级要求：
建立独立的测试环境，确保测试环境与开发环境隔离。
开发环境与测试环境配置的说明文档。
13.
仅一级要求：
建立软硬件设备和工具等资源安全使用规范。
软硬件设备及工具安全使用规范；软硬件设备及工具资源配备计划。
14.
仅一级要求：
配备安全管理人员。
安全管理专职人员的任命文件，项目相关的安全监控记录。
15.
仅一级要求：
建立变更控制委员会。
变更控制委员会成员构成与职责规定文件。
16.
需求阶段
调研项目背景信息，收集项目需求，明确软件功能、性能及安全方面的要求。
需求阶段控制程序文件；需求阶段项目文档，包括可行性报告、招标文件、需求分析报告等，需求文档的内容应涉及软件功能、性能及安全性要求。
17.
结合软件项目需求、安全需求，与客户充分沟通，达成共识并形成记录。
与客户沟通的记录。
18.
仅二级/一级要求：
准确识别和综合分析软件项目在可用性、完整性、真实性、机密性、不可否认性、可控性和可靠性等方面的安全需求。
需求分析报告，内容应覆盖条款的要求。
19.
仅二级/一级要求：
对于数据采集、产生、使用，明确识别安全保护要求。
20.
仅二级/一级要求：
基于客户需求，开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。
21.
仅二级/一级要求：
需求分析报告中明确项目开发中使用的安全技术标准、规范。
22.
仅一级要求：
应基于软件安全威胁开展需求分析。
23.
仅一级要求：
基于软件项目需求分析建立软件安全开发模型。
24.
设计阶段
根据软件项目需求，编制软件设计说明书。
设计阶段控制程序文件；提供软件设计说明书，内容应覆盖条款的要求。
25.
软件设计说明书明确系统/子系统的功能和非功能设计要求。
26.
软件设计说明书明确包含安全功能要求，包括标识与鉴别、访问控制、安全审计和安全管理等。
27.
设计阶段-概要设计
仅二级/一级要求：
概要设计说明书应明确数据完整性和保密性、通信完整性和保密性、软件容错、资源控制等安全功能要求。
设计阶段控制程序文件；提供概要设计说明书，内容应覆盖条款的要求。
28.
仅一级要求：
概要设计说明书中应明确基于软件安全威胁分析的安全要求。
29.
仅一级要求：
当开发场景适用时，概要设计说明书中应明确抗抵赖、安全标记、可信路径等安全功能要求。
30.
设计阶段-详细设计
仅二级/一级要求：
详细设计说明书中应包含对数据产生、传输、存储、使用、处理和归档安全方面的详细设计。
详细设计说明书，内容应覆盖条款的要求。
31.
仅一级要求：
依据安全要求和概要设计说明书，明确基于软件安全威胁分析进行详细设计。
32.
编码阶段
制定统一的代码安全编码规范，确保开发人员参照规范安全编码。
软件开发所使用语言的安全编码规范，规范内容包括但不限于代码安全编写的原则、方式、方法等。
33.
依据详细设计说明书，对软件进行安全编码。
在编码过程中，对规避高危风险的漏洞采取的方法或措施的文档或记录。
34.
软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复。
代码安全检查、评审记录，对发现的漏洞，提供漏洞修复与验证记录。
35.
仅二级/一级要求：
软件代码的安全检查、评审工作应形成记录。
代码检查、审核相关记录。
36.
仅一级要求：
采用自动化工具对代码安全漏洞进行审查，对于发现的漏洞能有效修复，并形成审查报告。
代码检查工具的检查结果记录/报告。
37.
测试阶段
依据软件设计说明书对软件功能、安全功能进行测试。
测试方案、测试计划，提供软件功能测试、安全性测试记录与报告。
38.
对测试发现的漏洞进行分析并有效修复。
漏洞发现、分析与修复的记录。
39.
测试阶段-单元测试
仅二级/一级要求：
明确单元测试策略，制定单元测试计划。
单元测试的测试策略、测试计划。
40.
仅二级/一级要求：
依据详细设计说明书和测试计划进行单元测试设计，并执行单元测试，形成测试记录。
单元测试用例设计、测试记录。
41.
仅一级要求：
对单元测试结果进行分析，形成分析报告。
单元测试分析报告。
42.
测试阶段-集成测试
仅二级/一级要求：
明确集成测试策略，制定集成测试计划。
集成测试的测试策略、测试计划。
43.
仅二级/一级要求：
依据概要设计方案和测试计划进行集成测试设计，并执行集成测试，形成测试记录。
集成测试用例设计、测试记录。
44.
仅一级要求：
对集成测试结果进行分析，形成分析报告。
集成测试分析报告。
45.
测试阶段-系统测试
仅二级/一级要求：
制定包括系统安全性测试在内的测试计划，并执行系统测试，形成测试记录。
安全性测试计划和测试用例设计文档、测试记录。
46.
47.
仅二级/一级要求：
基于软件安全功能的安全要求，制定脆弱性测试方案，对安全漏洞进行测试，形成测试记录。
脆弱性测试方案、测试记录。
49.
仅二级/一级要求：
对系统测试结果进行分析，形成分析报告。
测试分析报告，其中包括软件安全测试的结果分析。
50.
仅一级要求：
基于软件项目的安全要求，制定系统渗透性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试，并形成分析报告。
渗透性测试方案、渗透测试记录和渗透测试报告。
51.
验收阶段-系统试运行
测试系统运行的可靠性、稳定性和安全性，进行试运行，并记录系统运行状况，试运行周期至少一个月。
系统试运行相关记录。
52.
基于系统试运行相关记录，及时对软件进行调整、维护。
系统调整、维护记录。
53.
仅二级/一级要求：
试运行结束后，制定系统试运行报告，并提交客户。
系统试运行报告。
54.
仅一级要求：
提供三个月以上的试运行记录和报告。
系统试运行记录和报告。
55.
仅一级要求：
综合软件系统试运行状态，建立软件系统运行策略和安全指南。
系统运行策略、安全指南。
56.
验收阶段-验收交付
根据合同约定，向客户提交完整的项目资料及交付物，并提出验收申请。
验收申请、验收资料、验收报告。
57.
根据合同约定，进行项目验收，形成项目验收报告。
58.
仅二级/一级要求：
提交软件安全测评报告。
软件安全测评报告。
59.
仅一级要求：
提交软件产品第三方安全测评报告或安全认证证书。
专家/第三方权威机构出具的软件产品安全测评报告或安全认证证书。
60.
维保阶段
对于影响软件系统安全、稳定运行的缺陷，及时有效采取打补丁、版本升级等方式予以消除，并提供远程技术支持服务。
巡查记录、故障记录、升级记录等。
61.
仅二级/一级要求：
制定系统运行计划、安全事件响应计划、安全事件应急预案，建立应急响应服务保障团队。
系统运行计划、安全事件响应计划、安全事件应急预案；应急保障团队人员组织构成和职责规定文件；应急事件记录。
62.
仅二级/一级要求：
及时应对突发安全事件，并向用户提供安全事件解决报告。
63.
仅一级要求：
制定软件健康检查计划、方案，定期实施，提交相应的系统健康检查报告、巡检报告。
健康检查计划、方案、系统健康检查报告、巡检报告、系统优化改进记录。
64.
仅一级要求：
根据健康检查报告进行分析，持续优化系统。
65.
上一年度提出的观察项整改情况（如有）
66.
67.
68.
上一年度提出的不符合项整改情况（如有）
69.
70.
自评估结论：
经自主评估，本单位的软件安全开发服务满足《信息安全服务规范》____级要求，申请第三方审核。
本单位郑重承诺，《信息安全服务资质认证自评估表-公共管理》与本自评估表中所提供全部信息真实可信，且均可提供相应证明材料。
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