上海邮币卡交易中心现货托管交易规则.docx
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上海邮币卡交易中心现货托管交易规则
上海邮币卡交易中心现货托管交易规则（征求意见稿）
第一章总则
第一条为规范上海邮币卡交易中心（以下简称“交易中心”）邮币卡商品现货托管交易行为，维护正常的交易秩序，切实保障交易商及其他参与各方的合法权益，根据《上海邮币卡交易中心现货交易管理办法（试行）》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，制定本规则。
第二条交易中心、授权服务机构、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定鉴评机构、指定物流企业及其工作人员等在开展邮币卡商品现货托管交易业务时应当遵守本规则。
第二章术语和定义
第三条“现货托管交易”是指交易商对其持有的公开发行的邮币卡商品，可向交易中心申请托管，经过一定的封闭期且达到交易中心上市交易条件后，交易中心将该商品上市交易，交易商可以选择持有、转让或买入的交易模式。
现货托管交易流程包括商品的托管申请、鉴评入库、申购、交易、结算、交收等。
第四条“电子交易合同”是指交易商通过交易中心的托管交易系统对上市商品进行交易订立的现货买卖合同。
合同约定的内容包括但不限于：
品种、数量、品相、规格、成交价等。
第五条交易中有关价格、数量的名词定义：
托管价、上市指导价、申购价：
交易中心参考商品现货市场近3个月内平均价，运用行业公认的估值方法合理确定的托管商品价格。
托管价是交易中心收取鉴评费和托管上市费的基准价格。
上市指导价是上市首日计算涨跌幅的基准价格。
申购价是交易商参与托管商品申购的价格。
开市价：
交易商品在某一交易日的第一笔成交价格。
收市价：
交易商品在某一交易日停止交易前最后三分钟的按照交易量计算的加权平均成交价格。
收市价是进行当日持有电子交易合同盈亏结算和制定下一交易日涨（跌）限幅的基准价。
该交易日无成交时，延用上一交易日的收市价。
最高价：
交易商品在某一交易日最高成交价格。
最低价：
交易商品在某一交易日最低成交价格。
最新价：
交易商品当前最新的一笔成交价。
涨跌：
最新价减上一交易日收市价之差；差值正即为涨，差值负即为跌。
买入量：
交易商品在某一价格对应的买入商品数量的总和。
转让量：
交易商品在某一价格对应的卖出商品数量的总和。
成交量：
交易商品在该交易日累计成交的商品数量。
第六条“商品代码”是指在托管交易系统中进行交易的上市商品对应的唯一编号。
第七条“最小变价单位”是指电子交易合同的单位价格涨跌变动的最小值。
第三章托管商品
第一节托管商品范围
第八条所有托管商品应在交易中心进行注册后方可上市交易。
第九条托管商品包括以下六大类：
（一）国家邮政主管部门发行的邮资票品；
（二）中国人民银行发行的纪念币；
（三）退出流通使用领域的人民币；
（四）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞；
（五）国家相关部门、机构发行的电话磁卡、交通卡等有价凭证；
（六）交易中心认可的其他品种。
第十条每个上市的托管商品应包括交易商品名称、商品代码、交易单位和最小变价单位等信息。
第二节托管商品上市要求
第十一条托管商品在交易中心上市交易，需满足如下条件：
（一）国家邮政主管部门发行的邮资票品：
托管市值不低于人民币200万元，或数量不低于公布发行量的3%；
（二）中国人民银行发行的纪念币：
托管市值不低于人民币300万元，或数量不低于公布发行量的3%；
（三）退出流通使用领域的人民币：
托管市值不低于人民币300万元；
（四）中国人民银行发行的连体钞、纪念钞，港澳台纪念钞：
托管市值不低于人民币300万元；
（五）国家相关部门、机构发行的电话磁卡、交通卡等有价凭证：
托管市值不低于人民币100万元。
第十二条托管市值的计算公式：
托管市值=托管数量×托管参考价。
第十三条交易中心可根据市场及商品情况，对个别托管商品调整其上市标准。
第四章托管申请
第一节首次托管申请
第十四条托管申请人应在交易中心注册交易账户。
第十五条托管申请人可以自行或委托授权服务机构向交易中心提出托管申请，并委托授权服务机构向交易中心提交《商品托管上市可行性研究报告》。
第十六条《商品托管上市可行性研究报告》包括但不限于：
商品的交易合法性、可行性、发行信息、市场流通规模、投资价值研究、托管参考价。
《商品托管上市可行性研究报告》应当对影响托管商品投资价值的因素进行全面分析，运用行业公认的估值方法合理确定托管参考价。
第十七条《商品托管上市可行性研究报告》应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整并注明来源；
（三）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十八条交易中心披露《商品托管上市可行性研究报告》不代表对报告所述内容的认可，也不作为对该商品投资前景的承诺或认可，仅供交易商参考。
第十九条首次托管申请人应提交《托管申请书》、《托管申请人承诺书》、托管申请人身份证明等相关文件；委托授权服务机构提出托管申请的，需提供《托管代理协议》以及委托人与被委托人身份证明等。
托管申请人为机构的，应经法定代表人或授权代表签字确认并加盖公章；托管申请人为自然人的，应由本人签字确认。
第二十条托管申请人向交易中心提交托管申请，视为其接受交易中心的各项交易规则。
第二十一条交易中心有权要求托管申请人将一定比例的托管商品用于上市交易前的申购。
第二十二条首次托管申请流程如下：
（一）交易中心收到托管申请后，于5个工作日内决定是否受理。
托管申请人依据交易中心相关规则，将申请托管商品有关的信息和资料提交给交易中心，交易中心只负责对其提交信息和资料的完整性、准确性、真实性和有效性进行形式审查；
（二）交易中心同意受理托管申请人商品托管申请后，对托管商品进行编码注册，在官方网站发布公开征集公告，并公布托管价。
托管人应在交易中心指定工作日内申请预约入库；
（三）托管人应在预约时间内办理商品入库；
（四）在交易中心规定的时间内，如最终托管入库商品市值或数量未达到托管商品上市要求的，则本次托管程序终止；
（五）托管入库商品市值或数量达到交易中心规定的托管商品上市要求的，则进入托管封闭期。
交易中心在官方网站公告商品上市交易日期。
第二十三条在完成托管入库手续后，交易中心将在指定时间内向托管申请人的交易账户增加相应数量的持仓。
第二节再托管申请
第二十四条再托管是指交易中心对已上市的商品,重新开放鉴评入库的过程。
交易中心有权根据市场情况，公布再托管相关细则。
第二十五条再托管受理原则如下：
（一）再托管入库商品数量的一定比例，可由已在交易中心托管交易系统中持有该商品的交易商，在其一定的持仓比例内申请再托管入库；
（二）再托管入库商品数量的剩余比例部分，可由其他交易商预约入库。
当预约数量超过规定限额时，交易中心将采取摇号抽签的方式确定最终的入库名单；
（三）当所有交易商的实际入库总量未达到再托管入库标准的，以实际入库总量为准；
（四）具体再托管入库标准以交易中心公告为准。
第二十六条再托管申请人应向交易中心提交《托管申请书》及《托管申请人承诺书》、托管人身份证明等文件；委托授权服务机构提出托管申请的，需提供《托管代理协议》以及委托人与被委托人身份证明等。
第二十七条再托管申请人为机构的，应经法定代表人或委托人签字确认并加盖公章；再托管申请人为自然人的，应由本人签字确认。
第五章申购
第二十八条交易中心可对托管商品实行申购，并在官方网站公告申购的时间、申购价、拟开放申购数量等。
第二十九条申购委托提交后不能撤单；同一种申购商品只可提交一次申购委托。
第三十条交易商可以于申购日（以下简称T日）申购发行的商品，申购时间为T日的9：
00-11:
30，13：
00-15：
30。
如有调整，交易中心将提前在官方网站予以公告。
第三十一条申购流程如下：
（一）交易商申购（T日）：
交易商在申购时间内缴足申购款，进行申购委托，申购委托提交后，申购资金将被冻结，同时托管交易系统按照最小申购单位自动为该委托生成连续的配号；
（二）抽签、公布中签结果（T+1日）：
交易中心根据配号情况进行摇号抽签，并公布中签结果，对未中签部分的申购款予以解冻；
（三）托管交易（T+2日）：
托管商品上市交易。
第三十二条申购将采用持仓市值优先原则进行，具体分配比例以申购公告为准。
第三十三条当总申购量未达到交易中心开放申购量时，则单个交易商的中签率为100%。
第六章交易
第三十四条现货托管交易的报价货币为人民币，价格单位为元。
第三十五条现货托管交易实行全款全货交易，并即时完成货款划拨和货权转移；买方交易商当日买入并持有的托管商品在交易当日可以转让。
第三十六条现货托管交易的时间为周一至周五（国家法定节假日除外）9：
00-11:
30，13：
00-15：
30。
如有调整，交易中心将提前在官方网站予以公告。
第三十七条交易流程：
（一）买卖双方在交易时间内通过托管交易系统进行交易申报；
（二）买方交易商和卖方交易商的报价在托管交易系统达成一致，生成电子交易合同；
（三）根据电子交易合同和相关交收规则的约定，卖方向买方转移所交易商品的所有权，买方向卖方划转对应的资金；
（四）交易中心按相关规定收取已达成交易的买卖双方的交易服务费。
第七章结算
第三十八条买方交易商需在交易前备足全额货款及交易服务费；卖方交易商需在交易前备足商品。
第三十九条卖方交易商须在预约入库的规定时间内完成交易商品的鉴评入库,交易中心将按实际鉴评数量收取交易商的鉴评费、按实际入库数量冻结交易商的托管上市费，计算公式如下：
鉴评费=实际鉴评数量×托管价×鉴评费费率
托管上市费=实际入库数量×托管价×托管上市费率
商品上市发行成功，交易中心即收取交易商的托管上市费；如商品上市发行终止，交易中心将解冻交易商的托管上市费。
第四十条买方交易商在申购前须备足申购款，在申购开始后提交申购委托，申购货款及申购服务费将被冻结。
买方交易商的申购中签后，托管交易系统将对应申购货款划拨至卖方交易账户，并将商品的所有权向买方转移。
同时交易中心将收取申购中签的买方交易商的申购服务费，对未中签部分的申购货款及申购服务费予以解冻。
第四十一条交易过程中，买卖双方进行交易申报，托管交易系统即时冻结其交易账户内相应数量的全额货款和对应的货权以及交易服务费。
委托撤销后，托管交易系统将未成交部分的交易服务费及货款、货权解冻。
买卖双方交易成功后，托管交易系统将对应全额货款划拨至卖方交易账户，同时卖方向买方转移货权。
交易中心收取买卖双方的交易服务费。
第四十二条交易日结束后，交易中心根据交易结果和交易中心有关规定对交易商的相关款项进行结算。
当日结算完成后，交易商可通过托管交易系统获得托管交易相关的结算数据。
第四十三条交易商应加强交易资金管理，及时核对结算数据，严格执行交易中心有关规则和规定。
第四十四条交易中心按规定的标准向交易商收取鉴评费、托管上市费、申购服务费、交易服务费，费用收取标准将在相关公告中公布。
第八章交收
第四十五条鉴评入库
（一）交易中心实行预约入库制度。
交易中心发布托管公告后，交易商在规定时间内通过预约的方式向交易中心提出入库申请。
（二）申请入库的交易商须提交以下文件：
1.《托管申请书》；
2.《托管申请人承诺书》；
3.托管申请人身份证明；
4.委托他人的需提供《托管代理协议》以及委托人与被委托人身份证明等。
（五）交易商提交的入库预约申请须经交易中心受理后，方可办理鉴评入库手续。
（六）交易商办理鉴评入库当日，应当场通过交易中心指定鉴评机构鉴评并接受该结果，确认符合入库条件的商品的品种与数量，并签字（盖章）确认。
第四十五条出库
（一）交易商在交易时间内，可向交易中心提交实物交收（提货）申请，经
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