证券投资基金基础知识考前押题1_精品文档文档格式.doc
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B.转换期限
C.市场利率
D.回售条款
6.下列关于市盈率和市净率的说法，不正确的是（）。
A.每股净资产通常是一个累计的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司。
B.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标
C.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司
D.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定的多
7.公司出现（）时，不能够回购该公司股票
A.公司分立
B.将股票奖励给职工
C.与持有该公司股份的其他公司合并
D.减少注册资本
8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A.初创期
B.成长期
C.衰退期
D.成熟期
9.关于衍生工具说法不正确的是（）。
A.合约标的资产只能是股票、债券、货币
B.是一种衍生类合约
C.交割价格属于衍生工具的基本要素
D.衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产
10.下列表述错误的是（）。
A.金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券
B.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证
C.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行
D.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国际开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等
11.关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）
A.债券的价格与利率呈反向变动关系
B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险
C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险
D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定
12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
13.期货市场的风险管理的功能是通过（）实现的
A.建仓
B.卖空
C.买空
D.套期保值
14.下列选项中，属于另类投资局限性的是（）。
A.与传统资产相关度低
B.监管严格
C.信息透明度低
D.收益率低
15.下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。
A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有权益能够带来的利润
16.风险承担愿意取决于投资者的（）。
A.风险厌恶程度
B.资产负债状况
C.现金流入情况
D.投资期限
17.关于非系统性风险的说法错误的是（）。
A.非系统性风险又被称为特定风险
B.非系统性风险可以分散化
C.非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
D.当投资组合中数量增加时，非系统性风险也一定增加
18.（），衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行。
A.2005年4月1日
B.2006年1月4日
C.2007年1月4日
D.2007年4月1日
19.以下关于风险和收益关系的说法错误的是（）。
A.投资者的风险高，意味着投资产品的收益波动大
B.投资者的风险高，意味着投资产品的实际收益率大
C.金融市场上风险与收益常常是相伴而生的
D.投资者承担风险期望得到更高的风险报酬
20.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。
A.经纪人可以为做市商服务
B.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
C.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
D.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金
21.股利贴现模型最早由（）提出。
A.威廉姆斯和戈登
B.彼得林奇
C.葛兰碧
D.莫迪利亚尼和米勒
22.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能
B.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
C.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
D.融券没有资金成本
23.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
A.通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员
B.交易员接到任何指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理
D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
24.下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A.资产负债率
B.权益乘数和负债权益比
C.利息倍数
D.资产收益率
25.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
A.流动性风险
B.信用风险
C.系统风险
D.购买力风险
26.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A.股票的投资收益低于债券投资
B.股票投资回报的波动率小于债券投资
C.债券的投资收益率赫尔股票投资相比较为稳定
D.债券投资者要求更高的风险溢价
27.下列（）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的
A.资产负债比率
B.销售净利率
C.销售毛利率
D.存货周转率
28.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A.混合型基金的预期收益高于股票型基金
B.混合型基金的预期收益低于债券型基金
C.混合型基金的风险高于股票型基金
D.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.30%
B.10%
C.5%
D.20%
30.某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年利息倍数为（）。
A.7.7
B.7.2
C.8.7
D.8.2
31.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.银行存款
D.所有的公募基金
32.目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A.共同对手方结算模式、主笔结算模式
B.托管人结算模式、券商结算模式
C.净额实收模式、全额交收模式
D.货银对付模式、轧差交收模式
33.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A.7000
B.25000
C.12500
D.3500
34.银行间债券市场的交易制度不包括（）。
A.做市商制度
B.结算代理制度
C.共同对手方制度
D.公开市场一级交易商制度
35.关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券
B.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方
C.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
D.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
36.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关
A.20世纪50年代
B.20世纪60年代
C.20世纪70年代
D.20世纪80年代
37.根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.注册登记机构
38.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
A.计算错误
B.现金留存
C.复制误差
D.各项费用
39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A.评价权证、价内权证和价外权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
40.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A.与普通企业会计报表分析的内容没有差异
B.基金份额表动分析是开放式基金特有的内容
C.分红能力分析是其比较特殊的内容
D.可以评价基金过往的投资管理能力
41.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。
A.市场因素
B.运气因素
C.随机因素
D.资产配置
42.私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。
A.法国
B.英国
C.美国
D.德国
43.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A.浮动利率债
B.浮息债
C.贴现债
D.长期债
44.为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。
A.中国证监会
B.中国注册会计师协会
C.财政部计司
D.中国基金业协会
45.国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于（）。
A.1%
B.0.1%
C.0.01%
D.0.001%
46.不属于利润表构成的是（）。
A.投资收益
B.长期待摊费用
C.销售费用
D.营业收入
47.CAPM模型的主要思想是（）。
A.只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益
B.只有系统性风险才能获得收益补偿
C.只要承担风险，
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