证券后续培训试题_精品文档Word下载.docx
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10.0
批注：
2.期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A.1
B.2
C.3
D.4
A
二、多项选择题
3.在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A.参数管理模块
B.担保品管理模块
C.报表管理模块
D.违约管理模块
B,A,D,C
4.下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A.交易系统
B.行情系统
C.结算系统
D.风控系统
A,C,D,B
5.股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A.账户管理
B.资金管理
C.交易管理
D.三级清算
E.风险控制
B,A,E,D,C
6.对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A.订单系统
B.账户系统
C.做市商系统
D.集中交易系统
A,C
三、判断题
7.为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）
正确
8.在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
9.考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
错误
10.广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务
1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础
B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度
C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制
D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。
A.依法发行
B.有明确的投资安排
C.有明确的风险管控措施
D.风险收益特征明显
A,B,C,D
3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
A,D,C
0.0
4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节
B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督
C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售
D.加强售后服务和管理
C,A,B,D
5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
A.代销的金融产品的质量风险
B.销售不当的风险
C.金融产品到期兑付的风险
D.代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险
C,B,D,A
6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。
7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。
8.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。
经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
9.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。
证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。
10.证券公司不得采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
夸大宣传、虚假宣传包括口头方式和书面方式。
C15013（100分）私募基金概述与中外立法探索（上）
1.下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是（）。
A.08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢
B.虽然私募基金种类众多，但不同种类的私募基金风险特征是相同的
C.目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金
D.在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确
B
二、判断题
2.2008年金融危机以后，全球加强了对私募基金的监管，其重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢。
3.并购基金所做的收购是战略性收购，而不是财务性的收购。
4.不同种类的私募基金风险特征不同。
5.股权基金只能投资未上市企业的股权，而不能投资上市公司股权。
6.投资对象为艺术品、红酒等商品的私募基金属于非公开交易私人股权基金。
7.在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金历史分野十分清楚。
8.私人股权投资基金就是私募股权投资基金。
9.投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。
（）
10.投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。
C15008资产证券化解析
1.发起人对资产证券化的需求之一在于（）。
A.发行方降低资产端久期
B.发行方提高资产端久期
C.发行方降低负债端久期
D.发行方提高负债端久期
2.为了满足不同类型投资人的偏好，凯德集团将投资物业按发展阶段分为培育期和成熟期。
培育期物业的风险比较（），相应资本升值的潜在回报空间（），适合（）的需求；
而成熟期物业的收益率在7-10%，分红稳定，更适合（）的需求。
A.高，大，私募投资人，REITs投资人
B.高，大，REITs投资人，私募投资人
C.低，小，REITs投资人，私募投资人
D.低，小，私募投资人，REITs投资人
3.资产证券化的参与主体很多，需要一套全面的金融模型来满足发行、评级、投资和监管等要求。
各类计算围绕现金流展开，对于发行人而言，现金流建模的主要目的是（）。
A.对现金流进行预测以决定信用风险
B.对证券的现金流进行预测来分析投资的风险和回报
C.会计处理
D.对资产的现金流进行预测并找出最佳的结构来实现最低的融资成本
C
4.从国外资产证券化的发展经验来看，资产证券化大规模发展的必要条件或者因素主要包括（）。
A.政府和监管部门的推动
B.“硬技术”，即金融技术和理念
C.市场，即供需双方的需求
D.“软环境”，即法律法规和监管
B,D,C
5.资产证券化
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