福建省证券从业市场之证券市场模拟试题_精品文档Word下载.docx
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C．优先股票
D．非流通股票
6、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权
B．物权
C．产权
D．所有权
7、消耗性缺口一般发生在__。
A．行情趋势之初
B．行情趋势中途
C．行情趋势末端
D．无法判断
8、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
9、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。
A．-0.5%
B．-0.75%
B．0.5%
D．0.75%
10、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。
A．一家
B．两家
C．一家或两家
D．多家
11、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
A．同经济周期及其振幅密切相关
B．同经济周期及其振幅并不密切相关
C．大致上与经济周期的波动同步
D．有时候相关，有时候不相关
12、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万
B．800万
C．1亿
D．2亿
13、我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制
14、关于认股权证，下列论述不正确的是__。
A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证
15、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。
A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
D．法律规范进一步完善
16、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法
B．数理统计法
C．调查研究法
D．回归模型法
17、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
18、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1000
B．10
C．100
D．1
19、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有
A．6种
B．3种
C．5种
D．2种
E．1种
20、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先或滞后
21、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__
A．30；
1
B．30；
3
C．50；
D．50；
3
22、上市公司公开发行新股是指__
A．向不特定对象公开募集股份。
B．向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象发行新股
23、欧洲美元债券属于（）。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券
24、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
25、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所
B．证券经纪机构
C．结算参与人
D．结算机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．发行低价格
B．实际发行价格
C．平均发行价格
D．第一笔买入申报家
2、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是__。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．延长基金合同期限
C．发行新的封闭式基金
D．按基金合同的约定进行清盘
3、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
4、下列对契约型基金的认识正确的是__。
A．契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
5、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是__。
A．差额包销
B．全额包销
C．封闭式包销
D．开放式包销
6、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
7、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．证券交易过户和签订证券协议
C．开户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
8、一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。
A．最小方差
B．最大方差
C．最大收益率
D．最小收益率
9、证券技术分析的要素有__。
A．价
B．量
C．势
D．时
10、B股结算会员分__。
A．基本结算会员
B．一般结算会员
C．特别结算会员
D．优先结算会员
11、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。
A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买
B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章
C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票
D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票
12、网上证券委托的有效身份识别证件包括__。
A．计算机IP地址
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通讯密码
13、关于可转换公司债券，下列说法错误的是__。
A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
14、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有__。
A．股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式
B．对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格
C．消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本
D．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义
15、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。
A．10名以上
B．15名以上
C．20名以上
D．25名以上
16、与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有__。
A．可投资非美国上市证券
B．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
C．通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
D．上市手续相对简单、发行成本低
17、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。
A．90%
B．80%
C．70%
D．60%
18、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
19、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1
B．3
C．6
D．9
20、影响债券投资价值的外部因素有__。
A．收益率
B．流动性
C．基础利率
D．市场利率
21、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。
B．2
C．3
D．5
22、下列对优先股描述正确的是__。
A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权
C．优先股的股息通常是固定的
D．优先股股东一般没有投票权
23、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。
A．证券营业部自办资金存取
B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取
24、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露__。
A．拟增资或收购的企业的基本情况
B．最近2年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
C．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
D．增资或收购前后的持股比例及控制情况
25、关于外汇风险的论述，错误的是__。
A．金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险
B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
C．商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险
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