辽宁省证券从业金融市场金融风险管理考试试卷_精品文档Word格式文档下载.docx
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B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
6、__的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单一指数模型
D．《证券组合选择》
7、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看跌期权
B．看涨期权
C．平价期权
D．以上都不对
8、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理
B．基金资产清算和会计复核
C．基金资产的保管
D．基金资产的投资运作
9、当出现高通胀下GDP增长时，则__
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加
10、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权
B．虚值期权
C．实值期权
D．超值期权
11、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A．企业活期存款利率和实际交易天数
B．企业活期存款利率和实际冻结天数
C．企业一年期存款利率和实际交易天数
D．企业一年期存款利率和实际冻结天数
12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
13、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升
B．降低
C．不变
D．无规律变动
14、按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
15、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门
B．中国证监会
C．当地国有资产管理部门
D．国家国有资产管理部门
16、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
17、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
18、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算
B．净额结算
C．定期结算
D．随时结算
19、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__
A．投资证券化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
20、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。
A．支撑线和压力线是不可以相互转化的
B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定
21、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标
B．投资标的
C．基金的组织形式不同
D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
22、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．优先股
B．任意股票
C．普通股
D．基金
23、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略
B．白衣骑士策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
24、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着__的原则作出的。
A．诚实信用
B．责任明确
C．透明
D．审慎
25、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2
B．5
C．8
D．10
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会
2、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．5%
B．30%
C．20%
D．10%
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递
C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
4、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有__。
A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
5、证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。
__
A．2；
3
B．2；
5
C．3；
2
D．3；
5
6、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。
A．特许经营权的取得
B．特许经营权的期限
C．费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响
7、年度报告中的财务报告包括：
__。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
E．审计意见
8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
9、封闭式基金一般采用__方式分红。
A．股票股利
B．配股
C．现金
D．转股
10、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。
整改建议至少包括了下列中的__。
A．整改所要达到的目标
B．解决问题的责任人
C．解决问题的时间期限
D．解决问题的措施
E．整改阶段中应注意的问题
11、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。
A．99009.99
B．99009.90
C．99000
D．100000
12、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用__。
A．特别程序
B．特殊程序
C．一般程序
D．普通程序
13、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东
B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．撤销分支机构
14、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
15、《证券公司监督管理条例》于__年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
16、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括__。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
17、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
18、流通性较强的债券__。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．在收益率上往往有一定折让
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．折让的大小和凸性有关
19、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
20、估值错误的处理包括__。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性
22、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行
B．信托投资公司
C．实力雄厚的证券公司
D．基金公司
23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
24、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。
A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令
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