证券从业资格考试题库证券投资基金各章节习题题库_精品文档Word文档格式.docx

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《基金托管契约》

[参考答案]A

4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

公募基金B：

私募基金C：

非上市基金D：

上市基金

[参考答案]B

5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

股票基金B：

债券基金C：

国债基金D：

货币市场基金E：

期权基金

[参考答案]D

6．最大程度分散了风险的基金是（）。

离岸基金B：

在岸基金C：

国际基金D：

国家基金

7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。

共同投资、共享收益、共担风险的原则B：

投资者享有股仅性收益C：

投资基金运用现代信托关系原则D：

投资基金的资金有专门用途

8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。

100元B：

1元C：

0.1元D：

0.01元E：

10元

9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。

基金持有人B：

基金公司C：

基金组织D：

基金管理人E：

基金托管人

10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。

基金资产小于基金资本B：

基金资产等于基金资本C：

基金资产大于基金资本D：

二者关系不确定[参考答案]C

（二）多项选择题

1．基金从组织性质上分类，可以是（）。

非法人机构B：

事业性机构C：

公司性法人机构D：

有限合伙制机构

[参考答案]ABCD

2．基金管理人的主要职责是（）。

进行基金资产的投资运作B：

负责基金资产的财务管理C：

促进基金资产的保值增值

D：

办理基金证券的过户手续[参考答案]ABC

3．基金托管人的主要职责是（）。

保管基金资产B．监督基金管理公司的投资运作C核算基金单位资产净值

D．促进基金资产的保值增值E．发放基金投资收益

[参考答案]ABCE

4．在基金组织体系中，主要的法律文件包括（）。

A．《基金章程》B：

《基金契约》C：

《基金信托契约》D：

[参考答案]ABCD

5．基金资产的资金来源包括（）。

基金资本B：

借款及其他负债C：

公积金D：

未分配利润

6．基金资产的资金运用包括（）。

现金B：

存款C：

短期投资D：

长期投资E：

库存证券

[参考答案]ABCDE

7．私募基金的特点是（）。

非公开性B：

募集性C：

大额投资性D：

封闭性E上市性

8．公募基金的特点是（）。

公开性B：

可变现性C：

离规范性D：

投资者人数不受限制

9．封闭式基金的重要特征是（）。

股权性B：

存款性C：

监督性D：

债权性

[参考答案]ACD

10．货币市场基金的主要投资对象包括（）。

股票B：

大额可转让存单C：

银行承兑汇票D：

商业本票E：

债券

[参考答案]BCD

11．投资基金证券包括（）。

货币市场投资基金证券B：

产业投资基金证券C：

创业投资基金证券D：

证券投资基金证券[参考答案]ABCD

12．投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有（）。

有权参加基金持有人会议B：

有权就基金运作的重大事项进行审议表决

有权参与基金的收益分配D：

有权参与基金剩余财产分配[参考答案]ABCD

13．证券投资基金与产业投资基金的区别是（）。

投资者不同B：

投资对象不同C：

管理方式不同D：

获利方式不同E：

投资风险不同

14．从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于（）。

同期银行存款利率B：

同期国债的利率C：

同期公司债券的利率D：

同期股市的平均收益率[参考答案]ABC

15．从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（）。

国债基金B：

对冲基金C：

货币市场基金D：

指数基金E：

平衡型资金

[参考答案]BDE

（三）判断题

美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。

[参考答案]是

基金管理人应根据有关规定进行资产估植，并将估值结果、基金帐目等各项等各项财务数据与基金托管人进行核对，由基金托管人负责监督基金管理人的行为。

[参考答案]是

3．基金一定是非法人机构。

[参考答案]非

4．我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也是基金的类型。

5．公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。

6．投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。

7．证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于，前者明确限定了投资领域——证券市场，后者包括更加广泛的投资领域。

8．投资基金是一种投资组织制度。

9．契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。

10.投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。

11.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。

[参考答案]非

12.证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。

13.证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。

14.基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益。

15.基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

16.经基金持有人大会同意可以更换基金管理人。

17.一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。

18.产业投资基金的投资风险大于证券投资基金。

19.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率，同期国债的利率，但低于公司债券的利率。

20.基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。

21.基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人权益的现象。

22.一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。

23.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。

24.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。

25.基金信托关系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契约型基金中是基金投资者。

26.信托关系中，在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。

27.基金持有人委托基金托管机构负责保护基金资产，并监督基金管理人对基金资产的投资运作，这种运用资产托管机制来制约信托资产运作的关系，在一般信托关系中是普遍存在的。

28.《基金章程》或《基金契约》是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为法律文件，其中公司型基金采用《基金契约》的形式，契约型基金采用《基金章程》的形式。

29.《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系、各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。

30.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。

31.一般而言，基金资产小于基金资本。

32.在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。

33.若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。

34.基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。

35.基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。

36.在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。

37.在实践中，私下“一对一”谈判所形成的资金委托投资关系，也属于私募基金范畴。

38.封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。

39.在发达国家，银行一般将开放式基金财户和活期存款账户相连接，存款人既可以获得基金的投资收益，又可以保持活期存款的流动性。

40.相比较契约型基金而言，公司型基金更能保护基金持有人的利益。

第二章世界证券投资基金的发展现状与趋势

（一）单项选择题

1．证券投资基金产生于（）。

18世纪70年代B：

19世纪60年代C：

20世纪70年代C：

19世纪80年代

[参考答案]B

2．证券投资基金正式开始起步的标志是（）。

美国国际证券信托基金B：

马萨诸塞投资信托基金C：

外国和殖民地政府信托投资基金D：

美国富达证券投资基金

3．美国共同基金的独立董事是由（）提名的。

基金发起人B：

基金董事会C：

基金管理人D：

独立董事E：

[参考答案]D

4．在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是（）。

不少于40%B：

不少于1/2C：

不少于2/3D：

全部由独立董事组成

5．美国的个人退休财户（IRA），个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过（）。

5000美元B：

10000美元C：

8000美元D：

20000美元

6．德国的基金市场主要由（）控制，集中化程度很高。

银行B：

保险公司C：

证券公司D：

投资公司

7．香港的投资基金主要以（）为主。

股票基金B：

货币市场D：

衍生工具基金E：

国债基金

8．