证券发行与承销4_精品文档Word文档下载推荐.doc
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A.5
B.10
C.15
D.20
A
第12题首次公开发行股票时，发行人应针对实际情况在招股说明书（ ）做“特别风险提示”，并在“风险因素”一节详细披露。
A.封面
B.首页
C.扉页
D.目录页
第13题上市公司申请发行证券，不属于董事会的决议范围的是（ ）。
A.本次证券发行方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的可行性报告
D.聘请保荐机构
第23题发审委委员认为上市公司不符合上市公司发行新股的条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，将形成（ ）审核意见。
A.反对
B.弃权或暂缓表决
C.同意
D.附加条件同意
第29题外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前（ ）周的负债。
A.4
B.4～8
C.8～12
D.12～16
C
第34题发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售
B.资金入账
C.资金解冻
D.网上发行
第37题在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。
A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本
D.风险小
试题解析：
通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。
但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端。
第38题国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（ ）。
A.《证券法》
B.《格拉斯•斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《麦克法顿法》
第44题为了通过N股上市的适宜性审查，发行人最好在（ ）即向纽约证券交易所提出申请。
A.上市申请阶段
B.发行阶段
C.发行准备阶段
D.上市阶段
第47题《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（ ）产生不利影响的所有因素。
A.未来盈利能力
B.持续经营
C.业务前景
D.商业模式
第52题申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A.20
B.25
C.30
D.35
第59题管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第62题保荐机构（ ）应当在保荐总结报告书上签字。
A.法定代表人
B.内核负责人
C.保荐代表人
D.项目协办人
A,C
第63题我国企业股份制改革的目的是（ ）。
A.建立规范的公司治理结构
B.筹集资金
C.剥离不良资产
D.确立法人财产权
A,B,D
第64题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。
A.中国农业银行
B.国家开发银行
C.中国建设银行
D.中国工商银行
A,D
我国经济体制改革以后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。
第65题在短期融资券存续期内，企业应按（ ）要求持续披露信息。
A.每年4月30曰和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
B.每年4月30曰以前，披露上一年度的年度报告和审计报告
C.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
D.每年6月30日以前，披露上一年度的信用跟踪评级报告
A,B,C
第66题公司收购按支付方式划分可分为（ ）。
A.用股票交换股票
B.用票据购买资产
C.用现金购买资产
D.用资产收购股份或资产
A,C,D
第68题证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
B,C,D
第71题（ ）属于可转换债券募集说明书的内容。
A.公司章程
B.申请转股的程序
C.回售条款
D.转换期
C,D
第78题上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金的使用项目不得（ ）。
A.进行持有交易性金融资产和可供出售的金融资产的财务性投资
B.进行借予他人的财务性投资
C.进行委托理财的财务性投资
D.直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
A,B,C,D
第81题混合并购是指（ ）。
A.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的企业之间的并购行为
B.可以分为产品扩张型并购、市场扩张型并购和纯粹混合并购三种形态的并购方式
C.又称为复合并购的并购方式
D.按行业角度划分的一种并购形式
第83题尽职调查的参与人有（ ）。
A.证券交易所
B.主承销商
C.国际协调人
D.律师、会计师和估值师
第87题发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况时，应当及时向证券交易所报告并披露的内容有（ ）。
A.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
C.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
D.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的
第89题发行人应在招股说明书概览中简介的内容有（ ）。
A.发行人及其主要发起人或股东
B.发行人的主要经营数据
C.本次发行情况
D.募股资金的主要用途
第96题资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。
A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构
资产支持证券名称应与发起机构、受托机构、贷款服务机构和资金保管机构名称有显著区别。
第106题中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》不适用于我国香港、澳门、台湾地区的投资者在大陆设立的股份有限公司。
错
第107题发行人应当在每一季度结束后的5个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
（ ）
上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。
上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
第114题证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
（ ）
对
第122题证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。
第123题定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。
定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
第133题发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。
（ ）
发行人及其主承销商应当将发行过程中（而不是发行后）披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
第134题对于同业竞争，招股说明书中应披露关联交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响以及交易对公司主营业务的影响等。
对于偶发性关联交易，应披露关联交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响以及交易对公司主营业务的影响等。
第142题香港创业板市场上的上市公司可发行债券票据、认股权证及其他可转换债券，但不得自行决定采取哪一种招股机制。
第148题根据SEC的要求，在美国申请不同类型的股票上市或者向不同的证券交易所申请上市，其程序是相同的。
第153题招股说明书及其摘要经中国证监会审批后按规定披露。
解析1由公司董事会表决通过，然后披露。
第154题发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。
发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。
第155题在计算相应指标时，应当以最后一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母。
在计算相应指标时，应当以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母。
第10题协议收购是指由收购人与（ ）就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票。
A.证券公司
B.目标公司
C.控股公司
D.上市公司的股票持有人
第13题在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（ ）发表独立意见。
A.评估机构的独立性
B.评估方法与评估目的的相关性
C.评估假设前提的合理性
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