下半上海证券交易之其他禁止的行为考试试卷_精品文档Word文档格式.docx

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D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

6、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

7、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．流动性

D．个股筹码的分配

8、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的

B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

D．可以改善市场公平竞争条件的

9、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

11、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005

B．2006

C．2007

D．2008

12、关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

D．常见的保本比例介于80%～100%之间

13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。

A．全体股东指定的代表

B．董事会

C．发起人

D．董事长

14、IB（IntrodueingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。

A．佣金

B．委托费

C．手续费

D．介绍费

15、在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。

__

A．10

B．15

C．25

D．30

16、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

17、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末可供分配利润

D．未分配利润

18、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2

B．5

C．6

D．7

19、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A．10%；

10

B．20%；

C．25%；

D．25%；

20

20、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．期货合约

D．期权合约

21、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

22、股权类资产的远期合约不包括__。

A．单个股票的远期合约

B．一揽子股票的远期合约

C．股票价格指数的远期合约

D．固定收益证券的远期合约

23、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会

B．上市公司监管部

C．配股审核委员会

D．发行

24、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。

A．1952；

威廉&

middot;

夏普

B．1963；

史蒂芬&

罗斯

C．1952；

D．1963；

25、证券市场按照品种结构分为__。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、以下的股票指数中，属于样本指数类的有__。

A．沪、深300指数

B．上证成分股指数

C．上证红利指数

D．上证50指数

2、分析公司所属产业包括分析__。

A．上下游产业的市场前景和供需状况

B．影响产业增长和盈利能力的关键因素

C．公司的主要产品和利润的主要来源

D．政府对产业的支持和管制

3、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。

A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换

B．某上市公司将10%的资产进行了剥离

C．某上市公司与另一家公司（被并购企业）的全部资产合并在一起

D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换

4、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。

A．营业税

B．印花税

C．所得税

D．增值税

5、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（）。

A．及时性

B．准确性

C．公开性

D．真实性

E．公正性

6、财务顾问业务的具体业务范围包括__。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

7、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

B．保护原有普通股股东的利益和持股价值

C．确保公司股份能足额认购

D．增加公司的募集资金

8、股票按不同的标准和方法可以分为__。

A．普通股票和优先股票

B．记名股票和不记名股票

C．A股、B股和蓝筹股

D．有面额股票和无面额股票

9、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。

A．快速上升

B．加速下跌

C．持续上升

D．大幅波动

10、证券市场中介机构有多种类型，下列属于证券服务机构的有__。

A．财务顾问机构

B．资信评级机构

C．中国证监会

D．中国证券业协会

11、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。

A．建立基金份额账户

B．基金份额登记

C．确认基金交易

D．代理发放红利

12、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．当地政府

13、封闭式基金与开放式基金的区别在于__。

A．投资者的身份不同

B．期限和发行规模限制不同

C．基金份额的交易价格计算标准不同

D．投资策略不同

14、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是__。

A．每3个月

B．半年

C．每9个月

D．每1年

15、证券投资基金的作用不包括__。

A．为中小投资者拓宽了投资渠道

B．优化金融结构，促进经济发展

C．有利于证券市场的稳定和健康发展

D．促进了金融行业交易成本的降低

16、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是__。

A．在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理

B．有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资

C．一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

D．有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任

17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

B．3

C．5

D．10

18、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立__

A．50%

B．80%

C．90%

D．100%

19、《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括__。

A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C．强化监事会作用

D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

20、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种

B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进

D．法律规范进一步完善

21、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。

具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__。

A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体

B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力

C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新

D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

22、（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。

A．债权人、股东之间的利益冲突

B．股东与经理层的利益冲突

C．债权人与经理层的利益冲突

D．股东之间的利益冲突

23、公司型证券投资基金反映的是__关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

24、关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A．分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程&

nbsp;

B．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种&

C．分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程&

D．发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息

25、证券公司向证券交易所申请取