上海上半基金从业基金会计特殊性的表现考试试题_精品文档Word下载.docx
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C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
5、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年
B．季
C．日
D．月
6、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
7、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
8、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
9、以下不属于基金设立申报材料的是____
申请报告
基金合同草案
上市公告书
招募说明书草案
10、以下关于契约型基金的表述正确的是____
基金经理层是基金最高权力机构
基金董事会是基金的最高权力机构
基金依据基金契约或合同而设立
基金依据托管协议而设立
11、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
1
2
3
4
12、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
三年以上七年以下有期徒刑
五年以下有期徒刑或者拘役
三年以下有期徒刑或者拘役
三年以上十年以下有期徒刑
13、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立
荷兰的阿姆斯特丹
美国的纽约
美国的华盛顿
英国的伦敦
14、以下不属于证券投资基金特征的是____
集合投资，专业管理
组合投资，分散风险
收益平稳，风险较小
独立托管，保障安全
15、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____
“买者自慎”
“卖者自慎”
“买者自负”
“卖者自负”
16、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
17、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益
18、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
19、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
21、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股
B．国有法人股
C．法人股
D．国家股
22、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产
B．基金总负债
C．基金总份额
D．基金持有人数
23、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决策的因素
C．基金销售机构本身的情况
D．产品、费率、渠道和促销
24、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5
B．10
C．15
D．20
25、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。
A．减少2.5%
B．减少2%
C．增加2.5%
D．增加2%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金
2、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
3、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
4、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者
基金管理人
基金托管人
监管机构
5、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
6、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。
A．基金销售基本业务规范
B．基金销售资金清算业务规范
C．基金销售客户服务规范
D．异常情况报告
7、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。
A．以长期投资的权益投资工具为主
B．以偏进取的平衡资产配置为主
C．以偏保守的平衡资产配置为主
D．以固定收益工具为主
8、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
C．6
D．8
9、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．保本基金
10、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法正确的有__。
A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
11、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
12、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；
未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《证券投资基金运作管理办法》
13、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益
B．基金分红
C．跟踪标的指数
D．跟踪误差
14、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人
B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D．重新发售该基金
15、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。
A．直销中心
B．代销网点
C．电话
D．互联网
16、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
17、特殊类型基金不包括__。
A．系列基金
C．保本基金
D．上市开放式基金
18、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
19、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____
30;
5
5;
30
7.5;
30
20、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
高于
等于
低于
不确定
21、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．结构型跟踪误差
C．交易型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
22、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
23、下列各项，属于基金营销核心内容的有__。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．包销
24、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
不对外办理基金业务
不运作基金资产
只办理赎回，不接受申购
只接受申购，不办理赎回
25、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商
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